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BOT运营模式论文 指导老师：范利君 专业 ： 环境监测与治理技术 班级 ： Z090751 学号 ：姓名 ：郝海滨 探究BOT融资模式在环保领域应用的本土化问题 摘要：本文首先介绍了BOT基本概念及其在国外的应用状况，通过一个不成功BOT环保项目案例分析，探讨了当前BOT模式在中国环保领域应用中的关键问题，并从健全法制、规范管理、制定防风险措施等方面提出一些建议和相应的对策，使BOT融资模式在环保领域的应用进一步本土化。 关键词：BOT融资模式；环保领域；本土化；风险分担；健全法规 自从BOT融资模式被引进到国内，它作为环保领域一种重要的投融资方式已被广泛采用，为环保产业发展资金短缺问题提供了一条新的解决途径，但在其迅速发展的背后，还是存在着不少的问题与风险。通过对这些问题与风险的症结所在的揭露，尤其是通过对失败BOT模式案例的深入挖掘，我发现要使得BOT模式在我国环保领域发挥其独特的功能和效力，就必须澄清以下一些难点和疑点，找到解决相关难题的方法和途径及措施。 特点及其有效运作 BOT（Build-Operate-Transfer）模式，即建设——运营——移交，是一种国际上普遍采用的投融资方式。它具有民营化、全额投资、特许期和垄断经营四个基本特征。其涵义是，国家或地方政府通过特许权协议，将一个公共基础设施(基础产业)项目的特许权授予承包商(一般为国际财团)，承包商在特许期内负责项目设计、融资、建设、运营和维护，并回收成本、偿还债务和赚取利润，特许期结束后将项目所有权无偿移交签约方的政府部门。其参与者如图1所示。 图1BOT模式的参与者 BOT模式具有以下特点:1)项目发起人对项目没有直接控制权，在融资期间也无法获得任何经营利润，只能通过项目的建设和运行获得间接的经济效益和社会效益;2)由于采用BOT模式融资的项目涉及巨额资金，又有政府的特许权协议作为支持，投资者愿意将融资安排成为有限追索的形式，在项目中注入一定的股本资金，承担直接的经济责任和风险;3)通过采取让本国公司或外国公司筹资、建设、经营的方式来参与基础设施项目，项目融资的所有责任和风险都转移到项目公司，这样可以减轻政府财政负担，同时又有利于提高项目公司的运作效率[1]。 二、BOT模式在国内外应用的情况及其效果对比分析及其启发 BOT模式的概念由土耳其总理厄扎尔于1984年正式提出后，在越来越多的国家得到运用和推广，尤其是在发达国家。发达的市场体系和健全的法制体系与BOT作用的发挥密切相关。一般而言，发达国家各类经济法规健全，政策透明度高，市场竞争有序而高效，为BOT的发育提供了良好的土壤。所以，BOT在发达国家运作比较规范，政府对BOT的管理方式也比较成熟。 说到应用于环保领域的BOT融资模式，相信大多数人想到的都是它的优越性。的确BOT模式，在一定程度上能够弥补我国环保建设资金的不足，减轻国家的财政负担，分散政府投资环保项目的风险，同时也有助于提高投资项目的运作效率，有利于政府对重大项目的宏观管理，和引进先进的技术和管理经验。但是，我们应当注意到在其实际运用中存在的问题，因为并不是在国外适用的模式在国内就一定完全合适，BOT模式似乎就是这样一个例子。1.国内不成功案例分析广东珠江西岸某市，一个耗资千万以BOT融资模式建设的污水处理厂，自2004年完工到2005年7月份以来，由于缺乏相应的管网建设，没有处理过一吨的污水。而地方政府由于和投资方签订了固定处理费的合同，正面临着要么毁约，要么在财政资金中白白支付相应费用的两难境地。这是一些不成功的BOT项目中的一个典型例子，由此，在BOT正全面推广的同时，广东省建设厅总结省内BOT的过程中的失败教训：新建的BOT污水处理项目，由于厂网分开建设，政府无法提供足够的污水供处理厂处理，造成工程闲置，成为“晒太阳工程”和“参观示范工程”。同时，地方政府在BOT项目中招投标不透明，固定回报率过高，合同条款不切实际，造成政府严重亏损。建设厅表示，合同条款的不合理主要表现为：一种情况是在BOT条款中，政府支付污水处理费的标准过高，超过合理的污水处理成本，给政府造成极大损失。二是政府承诺向厂区定量输送污水，但是厂建好后，管网未能配套，政府只能按照合同规定的水量支付费用。 2.BOT模式存在的问题 在对04年广东省的这个典型不成功BOT环保项目案例进行分析后，结合近几年一些BOT环保项目案例的发展现状，通过进一步探究，我概括出了在国内BOT模式应用于环保领域所存在的一些问题。通过对这些问题的分析和研究既可以暴露BOT模式失败和风险的症结所在，也可以由此寻找和