我国证券市场监管制度研究——完善我国监管制度建议.pdfVIP

我国证券市场的监管制度研究 一～完善我国监管制度的建议 摘 要 证券市场自产生以来在现代经济体系中起到了举足轻重的作用。与此相适 应，产生了证券市场理论分析，但却多局限于证券市场在经济中发挥作用的宏 观分析和证券市场价格形成与变动的微观分析两个方面，证券市场监管理论很 少。但对大多数发展中国家而言，证券市场的建立大多是国家推进式的，这就 要求有全面准确的证券市场监管理论作为国家推进的参考。基于理论与现实的 双重需要，就产生了对证券监管的理论分析，本文对证券市场监管的基本问题 分析如下： 第一章是引言部分。主要阐述选题背景、实践意义、研究内容及方法等。 第二章是对于证券市场监管必要性的分析，着重解决为什么要对证券市场进行监 管的问题。首先是理论分析，一般而言，证券市场监管的理论基础来源于社会利益论， 继而产生了追逐论和管制新论。本章在介绍了三种理论以后，主要论证了社会利益论 对于证券市场监管的适用性，即对证券市场失灵的分析，从证券市场的垄断和操纵、 信息不对称、外部效应等几个方面说明为克服市场失灵，提高市场效率，必须对证券 市场进行监管。其次是对证券市场监管的目标与手段的分析，具体论证了证券市场监 管的必要性。 第三章主要谈体制问题。研究制度问题，必须从探讨体制f,,-j题出发，因为制度要 宏观一些，体制要微观一些，制度包含体制在内。同制度相比，体制具有很强的灵活 性。同时，本章探讨了证券市场监管的体制，主要解决应该怎样监管的问题。考察了 国际上现存的三种监管体制的优劣及其在各国的适用性。总而言之，～个国家无论采 取何种体制，都应该注重自我监管和政府监管的重要性。 第四章是对于中国证券市场监管体制的研究。由于我国证券市场尚处于起步发展 阶段，许多监管制度还不够健全，因此监管体制与基本的监管制度往往存在着不大适 应或不协调的问题。本章还回顾了中国证券市场监管体制的发展，同时还研究了目前 证券市场存在的问题。 第五章是完善我国证券市场监管的建议。 总之，只有不断地完善我国证券市场的监管体制，才能使我国证券市场监管制度 得以顺利地实施。 关键词- 证券市场监管： 监管效率： 监管体制 II in ofsecuritiesmarket China Study supervisionsystem to of of -·--··--—-···-Someadvice the improveefficiencypatternssupervision Abstract markethas an roleinmoderneconomic Security playedimportant system． Sinceits studieson marketcameinto birth，and security being mostofthesestudiesarelimitedtotwo ismacroeconomicof aspects：one analysis the of marketineconomic otheris importancesecurity development：the of