模拟试卷四及答案.docVIP

最新证券从业(证券交易)模拟试题四及答案 一、单选题(每小题一分，共35分。) 1、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。(答案:B) A、挪用客户交易结算资金 B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C、在批准的营业场所之外接受客户委托 D、降低证券交易收费标准 2、我国经纪类证券公司只能从事( )。(答案:A) A、经纪业务 B、自营业务 C、承销业务 D、发行业务 3、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。(答案:A) A、买卖证券的差价 B、手续费、佣金收入 C、投机收入 D、投资收入 4、( )是全国银行间债券市场的主管部门。(答案:A) A、中国人民银行 B、中国银监会 C、财政部 D、中国国债登记结算公司 5、我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。(答案:C) A、50 B、30 C、15 D、10 6、下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是( )。(答案:D) A、股票 B、基金 C、无纸化国债 D、凭证式国债 7、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或( )确定。(答案:B) A、当日已成交的平均价 B、当日最高和最低成交价格之间 C、当日最高成交价 D、当日最低成交价 8、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。(答案:B) A、公司制 B、会员制 C、合同制 D、合伙制 9、开立证券账户应坚持的原则是( )。(答案:B) A、合法性与及时性 B、合法性与真实性 C、及时性与全面性 D、及时性与真实性 10、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。(答案:B) A、防止证券商的信用风险 B、防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C、防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D、简化操作手续 11、( )将产生证券交易政策风险。(答案:D) A、证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律 B、证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误 C、证券公司由于管理不善 D、证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定 12、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其( )。(答案:B) A、固定的收益 B、固定的融资成本 C、费用支 D、投资净利润 13、柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。(答案:D) A、银行柜台 B、证券交易所 C、证券交易系统 D、其营业柜台 14、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。(答案:A) A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失 15、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。(答案:A) A、25000 B、2500 C、100 D、10 16、在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于( )。(答案:D) A、上证A股 B、深证A股 C、基金 D、B股 17、采用( )的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。(答案:C) A、认购证发行方式 B、与储蓄存款挂钩发行方式 C、市值配售发行方式 D、网下发行方式 18、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。(答案:B) A、1年定期存款利率 B、金融同业活期存款利率 C、0 D、活期存款利率 19、( )国债上市曰起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回