禾盛新材：2010年度独立董事述职报告(孙水土) 2011-03-16.pdfVIP

2010年度独立董事述职报告 各位股东及代表： 作为苏州禾盛新型材料股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，2010 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立 独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章 程》、《独立董事工作制度》等的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发 挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现 将2010年度履职情况报告如下： 一、出席会议情况 2010年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下： 1、亲自出席了公司2010年度召开的8次董事会会议、2次股东大会；对出席 的董事会会议审议的所有议案，本人均投了赞成票，没有反对、弃权的情形； 2、报告期内无授权委托其他独立董事出席会议情况； 3、报告期内本人未对公司任何事项提出异议。 二、发表独立意见的情况 根据相关法律、法规和有关的规定，报告期内，对相关事项共发表六次独立 意见。 1、2010年1月17日，在公司第一届董事会第十二次会议上对2009年度募集资 金存放与使用、公司2009年度关联交易、2009年度内部控制自我评价报告、公司 续聘2010年度审计机构、公司对外担保情况及关联方占用资金情况、董事、监事 及高级管理人员薪酬情况、公司董事会提名独立董事等事项发表独立意见。 2、2010年4月30日，在公司第一届董事会第十四次会议上分别对《关于提名 公司第二届董事会董事候选人的议案》和《关于变更部分募集资金投资项目的议 案》发表独立意见。 3、2010年6月5日，在公司第二届董事会第一次会议上对《关于聘任公司高 级管理人员的议案》发表独立意见。 4、2010年8月12日，在公司第二届董事会第三次会议上发表对公司关联方资 金占用和对外担保情况事项的专项说明和独立意见。 5、2010年9月27日，在公司第二届董事会第四次会议上对 《关于使用募集 资金超额部分补充流动资金的议案》发表独立意见。 三、保护投资者权益方面所做的其他工作 1、信息披露。督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格 执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。 2、保护投资者合法权益。关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持 与公司管理层的及时沟通。督促公司重新修订了《公司章程》及各项内控制度。 3、公司治理及经营管理。根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况 进行有效监督对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎 地行使了表决权；为深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情 况，查阅有关资料，并与大家进行了讨论。 四、培训和学习情况 本人积极参加公司组织的各种培训，认真学习中国证监会、江苏证监局等部 门组织的培训，关注公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情 况、董事会决议执行情况和募集资金的使用。加强对公司法人治理结构和保护社 会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能 力。 五、公司存在问题及建议 随着公司的规模不断扩大，公司应持续深入开展公司治理活动，不断完善法 人治理结构和内部控制体系，有效提高公司质量。公司应该充分利用现有优势， 加强产品结构调整，提高综合竞争能力，继续做大做优做强。同时，公司应加强 人力资源建设，大力引进和培养专业的高级管理人才，为公司快速扩张做好充足 的人才储备。 六、其他事项 1、无提议召开董事会的情况； 2、无提议召开临时股东大会情况； 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 2011年度，本人要不断加强学习，特别是证监会、交易所等的有关规定和文 件。深入了解公司经营情况，为提高董事会决策科学性，为客观公正地保护广大 投资者特别是中小股民的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩， 发 挥自己的作用。公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予了积极有效的配合 和支持，在此表示感谢。 联系方式：sun52338@pub.sz.js