杭州新世纪信息技术股份有限公司关于2009年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

杭州新世纪信息技术股份有限公司 关于2009年度内部控制自我评价报告 为了避免各种风险对企业造成的损害，保障公司持续、快速、稳定、有序的 向前发展，保证股东利益最大化，本公司依据《公司法》、《证券法》、《企业 内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等法规性文件 的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司法人治理结构，修订补 充内部控制制度，规范公司与控股股东之间的关系，加强关联交易、对外担保、 重大投资活动的管控，基本保障了上市公司内部控制管理的有效执行，为公司的 长远发展奠定了坚实的基础。现就本公司2009年度内部控制情况作出自我评价如 下： 一、公司基本情况 杭州新世纪信息技术股份有限公司(以下简称公司或本公司) 前身系原杭州 新世纪信息技术有限公司（以下简称新世纪有限公司），于2002年7月4日在杭 州市工商行政管理局高新区分局登记注册，取得注册号为3301082101210的《企 业法人营业执照》。后经多次增资和股权转让，新世纪有限公司注册资本变更为 人民币 3000 万元，由陆燕、高雁峰、滕学军、乔文东等自然人出资。经股东会 决议，新世纪有限公司以2007年1月31 日为基准日，采用整体变更方式设立本 公司。本公司于2007年2月12 日在杭州市工商行政管理局登记注册，取得注册 号为 3301002069457 的《企业法人营业执照》，注册资本 4000 万元，股份总数 4000 万股（每股面值 1 元）。2008 年 4 月 24 日，本公司重新领取了注册号为 330100000040546的《企业法人营业执照》。 本公司属软件行业，公司经营范围：技术开发、技术服务、成果转让；电子 计算机及外部设备；工程承包；电子计算机联网，楼宇布线；批发、零售；电子 计算机及配件；其他无需报经审批的一切合法项目。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009] 672号文件核准，公司向社会公 开发行人民币普通股（A股）1350万股，经深圳证券交易所《关于杭州新世纪信 息技术股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2009]66号）同意， 公司发行的股票于2009年8月21日在深圳证券交易所上市，股票简称“新世纪”， 股票代码“002280”。 二、公司内部控制制度制定的目标和原则 （一）内部控制制度制定的目标 1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构和内部组织结构，通过科 学有效的决策机制、执行机制和监督机制保证公司达到或实现公司各项经营管理 目标。 2、建立切实有效的风险防控体系，抑制舞弊现象的发生，保证公司资产和 经营活动的安全。 3、建立良性的公司内部经营环境，确保公司运作符合法律法规以及公司管 理制度的规定。 （二）内部控制制度制定的原则 1、 公司的内部控制制度应当符合国家法律、行政法规的规定和政府监管部 门的监管要求。 2、 公司的内部控制制度应当与公司的生产经营的实际情况相结合，具有较 强的操作性和有效性，针对整个生产经营环节逐一予以规范，授权审批权限划分 清晰、合理。 3、 公司的内部控制制度应当保证公司各部门与人员的使命清晰、职责明确， 不相容职务相互分离，不同机构与人员之间相互监督。 4、 坚持成本与效益原则，即在保证内部控制制度有效性的前提下，合理权 衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更加有效的控制。 三、 公司内控制度的建立健全和运行情况 （一）内部环境 1、 法人治理结构。公司根据《公司法》等法律要求及公司章程之相关规定， 建立了完善的法人治理结构。公司最高权力机构为股东大会；董事会向股东大会 负责，执行股东大会决议并依据公司章程及 《董事会议事规则》的规定履行职责； 监事会负责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财务 以及行使其他由公司章程赋予的权利。其中，董事会下设战略委员会、审计委员 会、提名委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会。上述机构均有与其职能相 适应的议事规则或工作制度对其权限和职责进行规范。 2、 合理的内部组织机构。公司根据运营的需要，结合公司实际情况设立了 相应部门，各部门相互分工，相互配合，保证了公司生产经营活动有序进行。另 外，公司在董事会审计委员会下设内部审计部专门从事内部审计