上海延华智能科技股份有限公司关于内部控制有效性的自我评价报告.pdfVIP

上海延华智能科技股份有限公司 内部控制有效性的自我评价报告 上海延华智能科技股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告 一、公司基本情况 上海延华智能科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是由上海延华 智能科技有限公司整体变更设立的股份有限公司，于 2006 年 11 月 2 日在上海市工商 行政管理局办理工商登记，注册资本为 6,000 万元。根据本公司 2006 年第一次临时股 东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]351 号文核准，本公司于 2007 年 10 月向社会公众公开发行人民币普通股2,000 万股，注册资本增至 8,000 万元， 股票于 2007 年 11 月 1 日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易，股票简称“延华智 能”，股票代码为“002178 ”。公司的经营地址：上海市西康路 1255 号普陀科技大厦。 法定代表人：胡黎明。 公司经营范围：楼宇智能化工程，公共安全防范工程设计、施工、维修，计算机 网络系统集成，楼宇智能化、计算机专业四技服务，承包境外建筑智能化工程和境内 国际招标工程；承包境外建筑智能化工程和境内国际招标工程的勘探、咨询、设计和 监理项目；境外建筑智能化工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施境外建筑智能 化工程所需的劳务人员，销售电子产品、通信设备、金属材料、建材、机电产品、五 金交电、仪器仪表、计算机及配件，专业承包消防设施工程；从事货物及技术的进出 口业务，卫星电视系统的设计、安装和调试（凡涉及许可经营的项目凭许可证经营）。 二、公司内部控制制度遵循的基本原则和目标 （一）公司内部控制制度遵循的基本原则 1、内部控制制度的制定必须符合国家有关的法律、法规和政策以及财政部颁布的 《企业内部控制基本规范》； 2 、内部控制制度应根据公司实际情况，针对业务过程中的关键控制点，将该制度 落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节，涵盖各项经济业务和相关岗位； 3、内部控制制度应保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不 相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督，任何 部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力； 3 上海延华智能科技股份有限公司 内部控制有效性的自我评价报告 4 、内部控制制度的制定兼顾成本效益的关系，尽量合理地控制成本以达到最佳的 控制效果； 5、内部控制制度需适应公司业务发展、管理要求以及外部环境变化，并不断根据 情况进行修订和完善。 （二）公司内部控制制度制定和执行达到的目标 1、建立和完善符合公司管理要求的内部控制结构，形成科学的决策机制、执行机 制和监督机制； 2 、强化风险管理，建立行之有效的风险控制系统，保证公司各项业务活动的正常 运行； 3、规范公司会计核算，保证会计资料的真实、准确、完整； 4 、建立良好的公司内部控制经济环境，防止并及时发现和纠正各种舞弊及错误行 为，保护公司资产的安全、完整。 5、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 三、内部控制制定和执行已充分考虑以下要素 （一）内部环境 1、治理结构 公司治理层的职责已经通过《公司章程》等文件予以明确，治理层通过自身活动 并在专业委员会支持下实施监督。股东大会为公司最高权力机构，通过董事会对公司 进行日常管理和监督，公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。董事会下设董事会战略委员会、董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员，确 保董事会对管理层的有效监督，完善公司的治理结构。 2 、机构设置及权责分配 公司结合自身业务特点和内部控制要求，设置了销售部、市场部、商务中心、技 术中心、工程管理中心、医疗卫生事业部、楼控产品事业部、人力资源部、财务部、 总经办、驻外办事处等职能部门，各部门之间权责分明、相互制约、相互监督；公司 通过编制各部门岗位责任制，使全体员工能够掌握内部机构设置、岗位职责、业务流 程等情况，正确行使自身职权 本公司内部控制组织机构图如下所示：