水晶光电：独立董事对公司2010年相关事项的独立意见 2011-03-03.pdfVIP

浙江水晶光电科技股份有限公司独立董事 对公司2010 年相关事项的独立意见 根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》，深圳证券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》、《中小企业板上 市公司2010 年度报告通知》的有关规定，作为浙江水晶光电科技股份有限公司 （以下简称“公司”）的独立董事对以下事项发表独立意见： 一、关于公司内部控制制度自我评价报告的独立意见 公司2011年3月1日召开的第二届董事会第八次会议审议通过的《关于2010 年公司内部控制制度自我评价报告的议案》，我们认为：报告期内，公司董事会 开展了一些内部控制专项审计和评审活动，对公司关键部门进行了全面的核查和 整改，修订和完善了公司一系列内部控制制度。各项内部控制制度符合国家有关 法律、法规和监管部门的有关要求，也适合公司目前生产经营情况的需要。公司 内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。 二、关于公司累计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见 根据中国证监会（证监发［2005］120号）文《关于规范上市公司对外担保 行为的通知》等规章制度的要求，我们本着认真负责、实事求是的态度，对公司 对外担保情况进行了认真的了解和查验，发表独立意见： 截止2010年12月31日，公司没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非法 人单位或个人提供担保，没有发生与中国证监会（（证监发［2005］120号文件 规定相违背的担保事项。 三、关于公司关联方资金占用情况的专项说明和独立意见 根据中国证监会（证监发［2003］56号）《关于规范上市公司与关联方资金 往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等规定和要求，我们对公司关联方占 用公司资金情况进行了认真的核查，发表独立意见：报告期内，以及以前期间发 生并累计至2010年12月31日，公司与关联方的累计和当期资金往来属正常的经营 性资金往来，公司控股股东及其他关联方不存在违规占用公司资金的情况。 四、关于续聘2011年审计机构的独立意见 根据相关规定和要求，我们对公司续聘财务审计机构一事发表独立意见： 经核查，天健会计师事务所有限公司具有从事证券业务资格及从事上市公司审计 工作的丰富经验和职业素养，在以往与公司的合作过程中，为公司提供了优质的 审计服务，对于规范公司的财力运作，起到了积极的建设性作用。其在担任公司 审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉、尽职，公允合理 地发表了独立审计意见。为保证公司审计工作的顺利进行，我们一致同意公司续 聘天健会计师事务所有限公司作为公司2011年度财务报告的审计机构。 五、关于2011年董事、高管薪酬方案的独立意见 根据相关规定和要求，我们对2011年董事、高管薪酬方案发表独立意见： 经核查，公司建立了完善的董事、高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，董事、 高级管理人员的绩效考核工资与公司实现的营业收入和利润总额直接挂钩。公司 董事会薪酬与考核委员会负责对董事、高级管理人员的工作能力、履职情况、责 任目标完成情况的考核，按照《公司董事、高级管理人员薪酬管理方案》进行年 终考评。我们认为2011年公司董事、高级管理人员的薪酬方案能有效激励公司董 事、高级管理人员积极性与创造性，促进公司经营业绩有效提升与持续发展，符 合公司现状要求。 六、关于2010年度公司利润分配预案的独立意见 根据公司2011年发展计划及投资计划，公司需要大量的资金投入；公司前三 年利润分配实施已符合公司章程要求。为了公司长期经营效益的连续性和稳定 性，我们认为：公司不进行2010年度的利润分配预案，资本公积不进行转增股本 是合理的，符合公司现状。 独立董事：袁桐、杨鹰彪、沈国权 20 11 年3 月1 日 ［本页无正文，为独立董事对2010 年度相关事项意见的签字页］ 签字：________________ 袁桐 签字：_______________ 沈国权 签字：________________ 杨鹰彪