黑牛食品：募集资金使用管理制度(2010年10月) 2010-10-25.pdfVIP

募集资金使用管理制度 黑牛食品股份有限公司募集资金使用管理制度 （2010 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范黑牛食品股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理 和使用，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行 股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公 司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《黑 牛食品股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定和要求，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称“募集资金”是指公司通过公开发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司 实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时组织具有证券期货从业资格的会计师 事务所办理验资手续。 第四条 公司应按照信息披露的募集资金用途和股东大会、董事会决议及审 批程序使用募集资金,并按要求披露募集资金的使用情况。公司董事会负责建立 健全公司募集资金专项存储制度、并确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或上市公司控制的其他企业实施的，公 司确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第五条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间对本制度规定的事项履行 保荐职责，按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《深圳证券交易所中小企业 板块保荐工作指引》及本制度的规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。 1 募集资金使用管理制度 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司募集资金存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集 中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专 户）原则上不超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳 证券交易所提交书面申请并征得同意。 第七条 公司在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构、存放募集资金的商业 银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至 少应当包括以下内容： （一）公司将募集资金集中存放于专户中； （二）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或募集 资金总额的百分之五的，公司及商业银行及时通知保荐机构； （三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构接受深圳证券交易所的监管，若违反协议 的规定，应接受深圳证券交易所的处分。 公司在全部协议签订后将及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当 自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易 所备案后公告。 第八条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保 荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调 查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第九条 公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议的，保荐机构在知 悉有关事实后应当及时向深圳证券交易所报告。