《认证认可科研项目科研绩效考核办法》（试行）编制说明.docVIP

《认证认可科研项目科研绩效考核办法》(试行)编制说明 《认证认可科研项目科研绩效考核办法》（以下简称《办法》）是国家认监委评价认证认可科研项目的业绩与成效，解决认证认可科研项目实施中的实际问题、提高科研工作质量，促进科研成果的转化应用的重要管理性文件，对《认证认可科技与标准化工作管理规定（试行）》相关要求的具体落实。 《办法》的研制由国家认监委牵头，认证认可专业委员会认证分专业委员会具体协助开展，经过3年的研究、修改和完善，反复征求认证认可专业委相关专家、认证认可相关机构科研部门、部分权威专家、认证认可一线科技工作者的意见，并在2013年的试点考核运行的基础上编制完成。 一、《办法》的编制背景 （一）认证认可科技发展“十二五”规划明确提出建立科研项目绩效考核机制，保障科技创新发展的需求 国家认监委颁发的《国家认证认可科技发展“十二五”规划》（国认科[2011]84号）“四、保障措施”第（一）条，明确提出“建立科研项目绩效考核机制。制定以创新程度和应用成效为导向的科研项目绩效考核办法，全面评估科研项目的实施成效，促进成果转化。” （二）系统的“认证认可科技与标准化质量分析”结论强调，完善认证认可科技管理制度迫切需要建立科研项目绩效评估机制 在国家认监委科标部组织的“认证认可科技与标准化质量分析”（2001~2011）工作中，经过系统的分析，得出“针对目前存在的个别单位项目完成率低、项目负责人投入精力少、成果质量不高、经费使用不规范等问题，应尽快探索建立科学、全面、客观、公正的科研项目绩效考评机制，从项目层面和单位层面分别进行综合绩效量化评估，客观反映认证认可领域的科研绩效情况，为建立有效的奖惩机制奠定基础，推动认证认可科技创新水平的提高”的结论，并建议“建立科研项目绩效评估机制，从立项论证、组织实施、验收、登记到成果应用，建立科研项目全生命周期的绩效评估机制。公开考核原则、考核程序和考核结果，并将绩效评估结果与奖惩机制挂钩。” （三）我国从中央到地方已经有多项开展科研项目绩效考核的成功案例 《办法》编制小组开展了针对中央、省/自治区/直辖市、市三个层次绩效考核机制的调研，中央级教科文部门在2003年印发和实施了《中央级教科文部门项目绩效考评管理试行办法》财教［2003］28号，这成为我国开展科研项目绩效考评工作的指导性文件。随后浙江省制定实施《浙江省财政支出绩效评价实施办法》（浙财绩效字〔2009〕5号），广西壮族自治区制定实施《自治区级科技专项资金项目绩效考评管理办法(试行)》（桂财教［2004］64号），重庆市制定《重庆市科技专项资金项目绩效考评管理办法(试行)》（渝财教〔2006〕127号）。这是省、自治区、直辖市级别开展科研绩效考核工作的典型代表。此外，成都市制定了《成都市市级财政科技研发资金项目绩效考评实施暂行办法》（成财教[2007]138号 ） 衢州市制定了《衢州市科技项目实施绩效考评表》。 调研表明开展认证认可科研绩效考评工作，是加强科研管理工作，提升科研管理说平的有力措施和发展趋势。 二、《办法》制定原则 在《办法》编制过程中，我们主要坚持： （一）兼顾“问题导向与目标导向相结合”原则 即以提高科研绩效为目标，同时兼顾认证认可科研科技常见问题，例如，负责人出席率，杜绝挂名问题，任务按时完成率低，成果登记按时率低，设置考核指标，加强问题管理； （二）“操作性强，简单易行”原则 对《办法》内容及考核指标的设置，做到以《认证认可科技与标准化工作管理规定（试行）》为纲，依据认证认可科技现状与实际，既要系统科学，兼顾过程和结果全生命周期的考核，也要简单明了，易于操作和实施。 （三）“客观、公正、科学、规范”的原则 科研项目考评坚持“客观、公正、科学、规范”的原则，建立由国家认监委统一组织，由项目承担单位共同参与的科研项目考评实施体系，并公开考核原则、考核程序和考核结果。 三、《办法》编制过程 办法的研究制定历时三年时间，主要经历五个阶段：一是筹备启动阶段。2012年初，开始筹备办法的研制工作，并逐步确立了此项工作开展的思路、原则和方案。二是组织起草阶段。2012年6月，正式成立办法研制专项工作组，由委科标部牵头，认证认可专业委认证分专业委具体协助承担专项研制工作。同年6月-12月，组织了针对中央、省自治区直辖市、市三个层次绩效考核机制、18份绩效考核制度文件和大量绩效考评管理相关案例的深入调研，并首次拿出了《办法》征求意见稿。三是征求意见阶段。在《办法》初稿出台后，多次与相关管理部门、专家、一线科技工作者征询意见，反复修改和完善。2012年12月17日在认监委召开科技标准座谈会中，并将此《办法》作为一项重要议题，提请与会20多位专家、领导研讨征集意见；2013年4月12日，认监委组织专项研讨会，征集相关认证认可机构科技