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第七章 证券中介机构 证券公司概述 我国证券公司的发展历程： 1、1984年，工行上海信托投资公司代发公司股票； 2、1986年，沈阳信托投资公司和工行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务； 3、1987年，我国第一家专业性证券公司---深圳证券公司成立 4、1988年，国债柜台交易正式启动； 5、1998年底，我国《证券法》出台 6、2006年1月1日，新修订的《证券法》开始实施； 7、2009年12月底，我国共有证券公司106家。 证券公司的设立； 公司设立的要求： 有符合法律、法规的公司章程； 主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法记录，净资产不低于2亿元； 有符合《证券法》规定的注册资本； 董事、监事、高管具备任职资格，从业人员有证券从业资格； 有完善的风险管理与内部控制制度； 有合格的经营场所和业务设施 其他 注册资金要求： 经营证券经纪、证券投资咨询 和 与证券投资、交易活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，最低限额5000万元； 经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何1项的，最低1亿元； 经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何2项以上的，最低5亿元。 设立以及重要事项变更审批要求： 行政审批程序： 监管机构应自受理设立申请之日起6个月内，做出批准或不批准的书面决定； 证券公司应在取得营业执照之日起15日内