证券_证券交易课堂笔记 第二章.docxVIP

第二章 证券经纪业务第一节 证券经纪业务的含义和特点　一、证券经纪业务的基本含义　1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。　2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。(重要考点)　3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。4、证券经纪商的定义及作用 　二、证券经纪关系的确立　经纪关系的建立　1、签定《证券交易委托代理协议书》　2、开立证券交易结算资金账户　委托人、证券经纪商的权利与义务(一般了解)经纪业务中的禁止行为(重点掌握，重要知识点和考点) 　三、证券经纪业务的特点(考点，经常以多项选择题出现)　业务对象的广泛性　证券经纪商的中介性　客户指令的权威性　客户资料的保密性　第二节 证券账户　一、证券账户管理　(一)证券账户的种类　(二)开立证券账户的基本原则　合法性 (重点掌握不准开户的情况)　真实性　(三)开立证券账户的要求　1、境内自然人开户要求　2、境内法人开户要求　3、境外投资者开户要求　4、特殊法人机构证券账户开立要求　(四)证券账户挂失与补办　(五)证券账户查询　二、证券登记　(一)初始登记　1、股份登记　2、基金登记　3、债券登记　(二)变更登记　1、证券过户登记　2、其他变更登记　(三)退出登记　三、证券托管与存管　(一)证券托管与存管