证券_证券交易课堂笔记 第三章.docxVIP

第三章第一节 网上发行的申购　一、网上发行的概念和类型　网上发行的概念　网上发行具有经济性、高效性特点。　网上发行的类型　1、网上竞价发行　网上竞价发行除具网上发行的经济性、高效性的特点外，还具有市场性、连续性的特点。　2、网上定价发行　网上定价与竞价发行的区别　2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。　(3)2006年5月19日，恢复新股发行现金申购制度。　*二、股票上网发行资金申购程序　(一)基本规定　1、申购单位及上限　2、申购次数　3、申购配号　4、资金交收　(二)操作流程(重点掌握)　1、投资者申购　2、申购资金冻结　3、验资及配号　4、摇号抽签　5、中签处理　6、申购资金解冻　7、结算与登记　(三)网上发行与网下发行的衔接　1、发行公告的刊登　2、网上发行与网下发行的回拨　3、网下股份登记　(四)有关事项的补充规定　三、网上增发新股申购特点　(一)定价方式　(二)申购权及价格的确定　(三)优先认购权　第二节 公司行为服务　一、公司行为概念　二、分红派息　上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程　深圳证券交易所上市证券分红派息的操作流程　三、配股缴款　配股权证及其派发、登记　认购配股缴款的操作流程　四、可转债转股　五、股东大会网络投票(重点掌握)　2005年，我国上市公司开始进行股权分置改革试点，其中流通股股东可以采用网络投票形式来行使自己的权利。　沪、深证券