南水北调工程建设与管理的风险分类与防范对策.docVIP

南水北调工程建设与管理的风险分类与防范对策 　　摘 要：南水北调工程建设具有投资规模大、涉及风险因素多的特点，其运行风险因素也具独特性。从风险管理角度，分析了南水北调水利工程建设和管理过程中的风险，并对其进行了分类，将工程建设风险分为工程建设本身的风险、工程建设风险、经济风险、生态风险和社会风险，针对不同类风险分析了其产生的原因和来源，并提出了相应的风险防范和控制的对策性建议。 　　关键字： 南水北调工程；风险分类；防范对策 　　中图分类号：TV文献标识码： A 　　 引言 　　南水北调工程是迄今世界上规模最大的调水工程，也是人类对于自然进行控制干预的一项重要工程，其建设关系到我国经济、社会和生态协调发展的重大工程，对于保障和促进我国北方地区的经济发展、环境改善和社会稳定都具有十分重要的战略意义。该工程的建设从根本上缓解我国华北和西北水资源短缺、实现工程涉及范围内水资源最佳时空配置[1]。南水北调工程是一个复杂的巨大系统[2]，工程建设建设工期长、规模大、施工范围广、工程参与方众多、技术复杂、地质条件的隐蔽性、气候条件复杂多变及市场波动等, 在建设过程中不可预见的因素较多，这些都给工程承包合同带来了不确定性风险。因此，研究南水北调工程建设与运营管理的风险来源分类及风险的控制对保障工程顺利建设和实施至关重要。 　　1 南水北调工程建设与运营管理的风险识别与分类 　　按不同的分类标准风险可将风险分为不同的类型，如按风险发生概率的分类，按风险引发原因的分类,按风险造成的结果分类，按风险关联程度的分类,按风险预警信息的分类等等[3]。南水北调工程建设工程自身工程建设难度大，工程建设涉及到工程投资、预算及成本，同时工程建设可能引发水污染、生态环境变化等情况的发生等情况的发生，最后，工程建设可能会引发移民、水事纠纷等问题，进而形成潜在的社会风险。本文将南水北调工程可能产生的风险分为工程建设风险、生态环境安全风险、经济风险和社会风险四类风险，不同类型的风险由不同的风险因素构成，见图1. 　　 　　图 1南水北调工程建设与运行风险分类 　　1.1 工程风险 　　（1）工程建设风险 　　南水北调工程需要建设大量的水利工程设施，一旦任何单项工程质量出了问题，都会影响南水北调的全局工程，从而给受水区的国民经济和社会发展带来一定的损失。一方面，由于南水北调工程建设领域监管、施工技术、施工质量以及工程监理涉及主体众多，对各个阶段的工程质量要求较高，因此，工程建设本身具有建设风险。另一方面，工程施工线路较长涉及多省市县，参与的行政主体也相比其他工程多，并且由于工程建设实施大多才有分段、分线承包建设的方式，存在着很大的人为风险，如在工程发包过程中，行政干预、工程建设寻租行为的出现，都可能引起工程质量风险。 　　（2）工程运行的风险 　　南水北调工程建设的运行风险主要指工程建成后投入到使用后，可能产生的和洪调水风险风险。所谓调水防洪风险主要由于南水北调由南向北逆水而上，因此在丰水期将会造成加大的洪涝灾害风险，调蓄矛盾突出，自西向东的洪水容易对南水北调中线工程黄河以北的自流总干渠和东线山东)天津段的输水河道形成横向冲击。同时，由于东线工程是调蓄结合,将长江水调入沿线水库加以储蓄,再梯级抽水到京津等地，一旦洪水肆虐将对沿线库容水平较高的水库来说将是极大的考验[4]。 　　1.2 经济风险 　　按照投入和产出的概念来划分，南水北调工程项目建设和运行过程中的经济风险主要可以分为工程建设期间的建设投入风险和工程运行之后收益面临的经济风险。 　　（1）工程建设期间的投融资风险 　　据统计，按2000年上半年价格水平初步框架，近期东线一、二期和中线一期工程总投资约1 300亿~1 500亿元,其中主体工程投资约800亿~850亿元,配套工程投资约500亿~650亿元[5]。截至2012年9月，已累计下达南水北调东、中线一期工程投资2129.3亿元，其中中央预算内投资247.3亿元，中央预算内专项资金（国债）106.5亿元，南水北调工程基金159.3亿元，国家重大水利工程建设基金1150.9亿元，贷款465.3亿元[ 数据来源：/HTML/2012-11-3/5MNjUxXzU1NDM5Mg.html]。从起初的投资预算到目前的投资金额可以看出，随着时间的变化，投资额度实现了大幅上涨，其中既包括建设所需原材料、人力资源的成本的上升，也包括通货膨胀、经济运行下行风险。一方面，由于南水北调属于公益性水利项目，国家财政和地方财政承担了工程建设几乎全部的投资额度，由于工程建设期间不能形成及时效益，因此，工程建设的实施面临着外部经济环境和国内整体经济形势波动的影响，除此之外，还包括由此带来的连锁性经济反应。 　　（2）工程建设运行后的收益风险