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主客观相统一原则在刑事司法中的作用与意义 　　摘 要 主客观相统一原则以马克思主义唯物辩证法为理论基础，是我国刑法中的一项重要原则，在刑事司法中也具有重要的指导作用和意义。本文简述了主客观相统一原则的内涵，即认定犯罪、追究刑事责任，必须同时具备主客观两方面的要件，旨在讨论主客观相统一原则在定罪（以奸淫幼女型强奸罪为例，讨论了不同的主客观要件对定罪的影响）、量刑、刑罚执行中的作用和体现。 　　关键词 主客观相统一原则 刑事责任 奸淫幼女 　　作者简介：朱淼，四川大学法学院2012级法律硕士专业。 　　中图分类号：D926.1文献标识码：A文章编号：1009-0592（2014）02-081-03 　　犯罪、刑事责任与刑罚，是贯穿刑法始终的三个基本问题。无论是犯罪的认定、刑事责任的确定还是刑罚的宣判，都需要根据行为人的主观意识与客观表现来进行。因此，主客观相统一的原则在刑事司法中居于相当重要的地位。在认定犯罪时，根据主客观相统一原则，要求行为人同时具备刑事责任能力，主观上存在故意或过失以及其行为对刑法所保护的社会关系造成严重的破坏或威胁。只有同时具备这些条件，才能构成犯罪。我国《刑法》对故意犯罪、过失犯罪和意外事件都分别作出了明确的规定。刑法条文中的“明知”“希望或放任”“应当预见”“疏忽大意”“轻信”“不能抗拒”“不能预见”等描述都强调了行为人的主观因素，要求主客观相统一地认定犯罪。 　　一、主客观相统一原则的内涵 　　马克思主义唯物辩证法是中国刑法中主客观相统一原则和理论的理论基础。马克思主义唯物辩证法认为，人的意识具有主观能动性，人可以根据对客观世界的规律的认识来指导自己的实践活动，不断的改造世界以达到自己的目的。犯罪行为也是在一定的动机和认识的支配下进行的，是一定的客观危害行为和主观罪过相统一的实践活动。所以，主客观相统一原则在中国的刑事立法、司法中起指导作用，无疑应该成为中国刑法中的一项基本原则。 　　主客观相统一原则的内涵应当具有以下含义：任何犯罪的认定，都应当查明行为人是否主观上具有罪过，即故意或者过失，客观上是否实施了危害社会的行为，以及主观上的罪过与客观上的行为造成的危害结果之间是否具有必然的因果关系。只有同时都具备了上述条件才可认定为犯罪。这种主观上的故意或过失，同客观上的危害行为的统一，是构成犯罪的基本标志，也就成为刑事责任的重要原则①。 　　统一的主客观要件具体包含以下方面： 　　第一，主客观要件都必须是刑法所规定的。这是罪刑法定原则的基本要求和具体体现，即任何犯罪都必须是违反刑法规定的行为。 　　第二，主客观相统一原则要求犯罪构成必须是我国刑法规定的主客观要件的总和。我国刑法既反对只根据客观危害，不考虑主观罪过的“客观归罪”，也反对只根据主观罪过，不考虑实际危害的“主观归罪”，坚持主客观相统一的犯罪构成理论。 　　第三，主观要件和客观要件说明的是犯罪成立所要求的基本事实特征，不是一般的事实描述；是主客观要件相互联系、相互作用、相互制约的有机统一，不是案件全部事实与情节的不加选择地简单堆砌。 　　在通常意义上理解主观方面与客观方面的相统一，其涵义并不仅仅指主观方面各个要素和客观方面各个要素必须具备，而且还指主观要素与客观要素必须有必然的因果关系。从唯物辩证法的角度讲，就是说客观要素是主观要素的认识和意志所作用的对象。 　　二、主客观相统一原则的作用范围 　　（一）主客观相统一原则在定罪中的作用 　　主客观相统一的定罪原则，包括犯罪构成的主客观要件相统一和认定犯罪的司法人员的认识与案件的客观事实相统一两个方面的内容。其中的主观与客观，不仅是指犯罪的主观要件和客观要件，也是指对犯罪的主观和客观的评价标准，即对犯罪的评价采取的是主客观双重标准②。 　　首先，对于一个人实施的危害社会的行为，只有当其行为是在其主观罪过支配下实施的，并且这种主观的罪过和客观的危害行为具有一定的因果关系（即行为人的危害社会的行为与危害结果之间存在的引起与被引起的关系）时，才能认定其为犯罪。但是，因果关系仅仅解决了使行为人负刑事责任的客观基础，要使行为人对自己的行为造成的危害负刑事责任，还需要全面分析犯罪构成的其他要件，尤其是要查明行为人主观上是否具有故意或过失。如果行为人主观上没有罪过，即缺乏故意或过失，即使其行为与危害结果之间存在因果关系，也不应当负刑事责任。总而言之，在分析犯罪事实的时候，需要统筹考虑行为人主客观各个方面的要件，统一对行为人主客观各个方面的认识，才能准确认定犯罪。 　　以奸淫幼女型的强奸罪为例。 　　2003年1月17日，最高人民法院发布了题为《最高人民法院关于行为人不明知是不满十四周岁的幼女，双方自愿发生性关系时候构成强奸罪问题的批复》的司法解释（以下简称《批复》）。其中规定：