2015证券从业资格考试历年真题_考试试题_题库及.docVIP

2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 （一）单项选择题（每题0.5分，共30分） 10. （ D）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A. 发行日交收 B. 会计日交收 C. 随时交收 D. 滚动交收 11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（D）。 A. 50% B. 60% C. 80% D. 100% 14. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（ C）向结算参与人收取罚息。 A. 0.1‰ B. 0.5‰ C. 1‰ D. 1.5‰ 15. 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（ A)。 A. 基本结算会员 B. 普通结算会员 C. 一般结算会员 D. 特殊结算会员 16. 在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是（ C )。 A. 见券付款 B. 券款对付 C. 见款付券 D. 迟付券款 17. 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（C ），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。 A. T+1日 B. T+2日 C. T+3日 D. T+4日 18. 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（ B）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。 A. 送股登记日前一日 B. 送股登记日 C. 送股登记日后一日 D. 送股登记日后两日 28 29 30 31 题目没有下载成功，请谅解！ 45. 维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（D）。 A. 150% B. 200% C. 250% D. 300% 46. 对于（ B）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。 A. 以券融资 B. 以资融券 C. 以券融券 D. 以资融资 52. 上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（ C）或其整数倍。 A. 0.01 B. 0.001 C. 0.005 D. 0.05 56. 深圳证券交易所质押式国债回购共有（D ）回购品种。 A. 4个 B. 5个 C. 9个 D. 11个 57. 在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ C）。 A. A股 B. 国债 C. B股 D. 封闭式基金 （二）多项选择题（每题1分，共40分） 2. 我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（ ABC）。 A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格 B. 有合格的经营场所和业务设施 C. 有完善的风险管理与内部控制制度 D. 三分之二的从业人员具有证券从业资格 7. 在证券经纪业务中，包含的要素有（ABCD ）。 A. 委托人 B. 证券经纪商 C. 证券交易所 D. 证券交易的对象 9. 在集合资产管理计划中，客户主要享有（ ABD）权利。 A. 按规定分享投资收益 B. 根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划 C. 承担委托投资的损失 D. 知情的权利 10. 证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（ ABD）。 A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B. 不得散布非公开披露的信息 C. 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收 D. 不得挪用客户的交易结算资金和证券 11. 目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括（ABCD ）。 A. 外国法人、自然人和其他组织 B. 我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织 C. 定居在国外的中国公民 D. 符合有关规定的境内上市外资股其他投资人 12. 证券初始登记包括（ ABCD）等。 A. 首次公开发行登记 B. 配股登记 C. 增发登记 D. 基金扩募登记 18. 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（ BCD）。 A. 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户 B. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间 C. 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能