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CAOCC XX公司年度审核计划 ?不符合报告示例 案例1 审核员在审核采购部时发现,2005年10月以后新增加的7家供方已按有关文件的规定对供方进行了现场审核并都已通过了评审成为合格的供方,但采购部不能出示新增加的7家供方是依据什么标准判定为合格的 不符合案例分析 案例2 在计量中心,审核员发现由外部计量部门提供的检定报告 中，除千分尺外,由XX计量所检定的报告上只写上“合格” 而没有具体的计量的数据及说明是由什么标准设备来检 定该计量器具的记录；另编号1101的千分尺在06年12月 18日的自检定报告上，标称值为10mm的计量数据，实 测记录为10.005mm,由于没有制定可接受的准则，计量 中心的负责人，对此不能确认其是否符合要求。 案例1不符合性的描述: 2005年10月以后新增加的7家供方,虽已通过评审成为合 格供方,但采购部不能说明合格供方的标准 不符合7.4.1 选择、评价和重新评价的准则应予以规定 性质：一般不合格。 不符合案例分析 案例2不符合性的描述 1.XX计量所的报告中(除千分尺外)，没有标明具体计量检定数据及说明是由什么标准设备来检定该计量器具的。不符合7.6.a 对照能溯源到国际或国家基准的装置定期或在使用前进行校准和调整的要求 2.计量中心负责人对06年12月18日的1101号千分尺报告中10mm的计量数据为10.005mm的结果由于没有制定验收准则，不能确认其是否合格。不符合7.6.a 应记录校准或验证的依据 性质：以上两项均为一般不合格。 不符合案例分析 案例3 在一家电扇公司的电机的仓库里,审核员看见仓库里 的电机都按电机的种类存放,但未区别不同批次的电 机.仓库管理员告诉审核员,公司对电扇的主要部件电 机质量情况是有追溯要求的,电机发放时员工是按机 种发货,进库时会把数量登记在登记簿上.一般上是按 先进先出发货,但不在登记簿上写明批号. 不符合案例分析 案例3不符合性的描述: 不同批次的电机未作标识,发货未登记批号,不符合 7.5.3在规定有可追溯性要求时,应对每个或每批产 品进行唯一性标识. 性质：一般不合格 案例4 在一间电子工厂的资材部,业务员把过去2个月从台北总公司来的订单让审核员看,订单上都写明了型号及交货期.审核员问业务员,订单的评审是如何进行的.业务员回答说除非有特殊要求,一般若订单上的交货期在两星期后,他就签字接受.由于总公司已知道这要求,因此不会把交货期定短于14天.因此评审可以很简单,不需要看其它资料。 不符合案例分析 不符合案例分析 案例4不符合性的描述: 业务员对台北总公司过去2个月的订单的评审,并未包括生产能力(在某个时段中订单的需求总量是否在生产能力范围内)不符合7.2.2应评审组织是否有能力满足规定要求的能力。 性质：一般不合格 案例5 在业务部,审核员发现过去半年里有30%的交货期没有 满足顾客的要求,其中有一半的原因是因为半导体的供 应商没有定期交货而造成的.审核员从采购经理那里了 解到,此半导体厂是顾客指定的,所以没有办法更改.审核 员从厂内所发出的纠正措施要求中找不到有关对此供 应商所提的纠正措施要求. 不符合案例分析 案例5不符合性的描述: 由顾客指定的半导体供应商造成的15%的交货期没有满 足客户的要求,业务部没有提出纠正措施.不符合8.5.2 应采取纠正措施，以消除不合格原因的要求 性质：一般不合格 案例6 审核员在设备科了解到,现有的维修保养是按照公司制订的《设备维修保养规程》进行的.但该规程没有任何经过审核、批准的记录. 案例6不符合性描述: 现设备科维修保养所使用的《设备维修保养规》未经审批.不符合4.2.3 文件在发布前应得到批准，以保证其适用性。 性质：一般不合格 不符合案例分析 案例7 在审核在中国的一家日本独资企业时,审核员发现生产 线上的作业指导书都是用日文写的,只有主要的插件位 置及零件型号是以图样及编号表明,审核员观察员工的 工作,他们都按图样位置插入正确的零件. 案例7观察项描述: 追查员工是否能看懂日语作业指导书，哪些是员工必须知道的,并确认员工是否按作业指导书操作。 性质：观察项 案例8 在设计部,经理告诉审核员QZ101型号的新产品已经通过设计验证和设计确认。审核员也从该2个阶段的评审结论知道该产品已可以进入大批量生产.可是,审核员发现客户对产品的外观有增加要求.经理告诉审核员,由于这外观不影响产品的性能,因此可进行大批量生产,对于增加的要求只需要对原料的配方作简单的调整也就可以了. 不符合案例分析 案例8不符合性描述: 客户对QZ101型号新产品外观所增加的要求,作为设计更改没有进行适当的验证和确认.不符合7.3.7 对设计更改应进行适当的验证和确认，并在实施之前得到批准的要求. 性质：一