内审员学习教程.pptVIP

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 第三章 内部审核的实施6 案例分析 案例15 在进货检验站，审核员看到检验员正在检验外购的H零件，检验员介绍通常100件为一批，抽5件检验，审核员请处事指导书，上面规定H零件每批抽13件。检验站长说抽13件工作量太大，改抽5件已一年多了，不会影响质量，我们5件的检验记录很清楚您可以查看，没有不合格的。 案例16 焊条保温箱要求保温在110?5C?之间，每两小时记录一次温度，审核员查看到昨天、前天、今天上午记录到两分钟前的记录均为110 C?，但看了现在的温度表的读数为104 C?。焊条保管员说：这个保温箱是新的，温度很稳定，其实记录不记录无所谓。 第三章 内部审核的实施6 案例分析 案例17 计划表明6个月做一次内审，是三年前的规定，查内审记录有112项不合格，75项与销售部有关（销售部只按合同销售），没有见到对纠正这些问题的措施，其余的不合格分布在其他5个部门。 案例18 进货检验站一个箱子内装7个零件，每件都有“拒收”和“急用”标识，站长说：“3个月前就应收到这批货，今早才收到，共12件，经检验不合格。”审核员问：为什么有“急用”标识？回答说：“根据进货检验规程规定，可以做“急用”标识后使用，这批材料急用所以用了5件。” 第三章 内部审核的实施6 案例分析 案例19 进货检验站一个箱子内装7个零件，每件都有“拒收”和“急用”标识，站长说：“3个月前就应收到这批货，今早才收到，因生产急需用了5件，经过审批，作了标识，可以追回，后经检验发现是不合格品，后又挂了 “拒收”标识。” 案例20 某锻造车间操作员正在对过程参数进行监控。审核员问：“记录是不是上一次工件的？”操作员说：“是刚入场的工件。”又说质量一直很稳定，所以先把参数记上，这样更有效率。 第三章 内部审核的实施6 案例分析 案例21 审核员在销售部发现4个卡车在门外，装卸员把标有“小心轻放，防止雨淋”字样的箱子往卡车上装，审核员发现卡车无防雨蓬，车厢的箱板损坏，仓库主任说：本厂无运输队，运输是包给运输公司的。审核员问：是否有合同，合同中是否有装卸要求？仓库主任说：运输公司是长期关系，知道如何装卸，不用签合同。 案例22 审核员在销售部的合同登记簿上看到有许多修改的注明，销售员说：这些都是公司的长期固定用户，他们随时调整送货量，不用办手续，打个电话就行。审核员抽了本月的一份，要求数量从1000增加到3000的记录，查对一下只交付了1500。销售员说：正常情况下生产是可以满足的，我也没有给底下关照，车间主任也不知道此事，谁知，这个月设备检修了一周，造成到现在也没有全部交出去。 第三章 内部审核的实施6 案例分析 案例23 仓库有一批木箱已破碎且露出电缆，科长说这是外购来作为附件发运的，我们不另外包装了，这是原来的原包装，要直接发往用户的。 案例24 在酒厂包装车间门口，审核员发现地上放着一堆洗好的空酒瓶子，瓶子口朝下放在塑料格子里，车间的地面冲洗的很干净，但车间门口是厂内马路，车间门是敞开的，工人进进出出，也从不换鞋。 第三章 内部审核的实施6 案例分析 案例25 在检验科化验室，审核员发现有一批标号为425 的水泥，经检验后，判为不合格，审核员记录下来。然后审核员到水泥库房，保管员说：库房没有不合格品。审核员进去后，发现标号为425的水泥，整齐地堆放在一起，仓库后面有一个门是关着的，审核员进去后，发现有425标号的水泥，堆放不整齐，没有标识，而且还有标号为525的水泥，审核员一查包装袋的生产日期，这批425水泥正是不合格的那一批。 案例26 在某施工单位，审核员发现一份某施工单位（乙方）与某客户（甲方）签订的一份合同规定乙方必须购买甲方指定的某水泥厂的水泥。审核员问施工经理某水泥厂的水泥在施工前是否做进货检验，施工经理回答：该厂的水泥是有甲方指定物品，质量问题由甲方负责，我们对水泥厂及水泥从不过问，拿来便用。 第三章 内部审核的实施