某某公司内控项目实施方案.docVIP

某某公司 风险管理与内部控制系统建设项目 实施方案 中国.北京 国富浩华会计师事务所有限公司 二〇一一年四月六日 目录 相关法规解读和我们对项目需求的理解………………………… 2 1.1 风险管理与内部控制相关法规解读………………………… 2 1.1.1 中国风险管理与内部控制相关法规的发展历程………… 2 1.1.2 中国风险管理与内部控制法规概览……………………… 3 1.1.3 内部控制的定义 ……………………………………………4 1.1.4 五部委内控体系：基本思路、原则和目标……………… 4 1.1.5 五部委内控体系整体框架……………………………… …5 1.1.6 国资委全面风险管理体系……………………………… …5 1.1.7 国资委全面风险管理：财务风险管理框架…………… …6 1.1.8 交易所上市公司内控指引框架………………………… …7 1.2 我们对项目需求的理解……………………………………… 8 1.2.1 项目目标…………………………………………………… 8 1.2.2 项目实施的难点及要点…………………………………… 8 1.2.3 项目范围…………………………………………………… 8 1.2.4 需要特殊考虑的因素……………………………………… 9 项目工作方案…………………………………………………… 10 2.1 项目实施总体思路…