论董事破产民事责任-毕业论文.doc

中图分类号：  密  级： UDC： 本校编号： 10652  硕 士 学 位 论 文  论文题目：  论董事破产民事责任  研究生姓名：  张国飞  学号：  20090301050451  校内指导教师姓名： 校外指导教师姓名：  汪世虎  职称： 职务职称：  教授  申请学位等级： 硕  士  学科： 法学  专业：  民商法学  论文提交日期：  2012 年 3 月 15 日  论文答辩日期： 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中 特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含获得 西 南政法大学 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。  学位论文作者签名：  签字日期：  年  月  日  学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 西南政法大学 有关保留、使用学位论文的规定。特授权 西南政法大 学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档。 （保密的学位论文在解密后适用本授权说明）  学位论文作者签名：  导师签名：  签字日期：  年  月  日  签字日期：  年  月  日 硕 士 学 位 论 文 论董事破产民事责任 The Directors of Bankrupt Civil Liability  作 者 姓 名：  张国飞  指 导 教 师：  汪世虎  教授  西  南  政  法 大  学 Southwest University of Political Science and Law 内容摘要 企业负债对企业的发展来说是不可或缺的，债权融资是企业主要的融资方式之一。 企业通过发行企业债券的形式来募集资金，并以此作为经营资产来扩大自身的规模。随 着企业的进一步发展，其已经不在是一个单纯的营利主体，而成为了社会经济活动的一 个主要组成部分。同时，企业的债务分布也不再局限于单个的主体，其范围之广，数额 之大，几乎足以影响到每一个社会主体。保护债权人的利益有利于社会的稳定，有利于 经济的良性循环。传统的企业法几乎在所有方面都将其关注的重点聚集在企业与其成 员、董事与股东之间的权利义务关系方面，很少甚至是根本不考虑企业债权人等利益相 关者的权利和利益问题。但当企业处于无力清偿状态或者即将处于无力清偿状态时，企 业还有多少剩余财产也就直接意味着债权人能够分摊到多少财产。此时，作为企业经营 管理者的董事，其行为无疑会直接影响到债权人的利益。 不管是英美法系国家还是大陆法系国家都对董事在企业处于无力清偿状态时的行 为进行了相当多的法律规制。我国在这一方面的规定相对来说比较落后，破产法、公司 法等规定的相关制度缺乏系统性和可操作性，进一步弱化了原本就不太完善的法律规 制。本文力求通过在破产法上建立一个较为独立的制度来规范董事在企业处于无力状态 时或者在破产程序开始时的相关行为。当董事违反了这些行为，损害债权人利益时，追 究其相应的民事责任。 本人一共分为五个部分。第一部分阐述了董事需要承担破产民事责任的理论基础： 保护债权人的利益和公司治理的需要。在企业处于无力清偿状态时，股东更倾向于赋予 董事更多的管理权限，而董事可能会基于个人利益最大化的考虑损害企业和债权人的利 益。同时，在企业处于无力清偿状态时，企业的剩余财产就相当于债权人的财产，企业 的债权人相对于董事处于弱势地位，其利益直接受董事行为的影响。基于债权人的利益 考虑和企业治理的需要，此时，需要对董事的行为进行规制。同时，本文也考察了相关 的外国立法，为文章后面的借鉴提供基础。 第二个部分阐述了董事破产民事责任的性质和归责原则。董事的破产民事责任应该 为侵权责任。由于董事是违反了法定的义务而需要承担民事责任，根据一般的法学理论， 违反法定义务行为构成侵权。另外，由于董事行为的特殊性，在归责原则方面采纳过错 1 推定原则。 第三部分通过类型化的方式具体分析了董事的哪些行为需要承担民事责任。本人将 董事需要承担破产民事责任的情形分析归纳为四类：欺诈性交易的破产民事责任、偏僻 性清偿的破产民事责任、恶意减少公司财产的破产民事责任和违反破产程序中的义务的 破产民事责任。前三种类型一般是董事在企业处于无力清偿状态时或者是破产前的法定 期间内进行的不当行为而需要承担民事责任的情形。同时，在破产程序中，董事负有一 系列的义务，若董事未履行或者未适