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中国中投证券有限责任公司融资融券业务合同（2015年第一次修订版） 甲方（投资者）： 个人身份证/公司营业执照 ： 法定代表人（限机构投资者）： 客户代码： 乙方：中国中投证券有限责任公司 法定代表人：龙增来 住所：广东省深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心18-21楼 联系电话：4006008008/95532 依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律、行政法规及中国证监会其他规范性文件、证券交易所和证券登记结算机构业务规则、乙方相关业务规则等的规定，甲乙双方经友好协商，在平等自愿、诚实信用的基础上，就乙方为甲方提供融资融券业务的相关事宜达成如下合同，供双方遵守。 释义 除非本合同另有解释或说明,下列词语或简称具有如下含义： “融资融券交易”：是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。 “授信额度”：指乙方根据甲方的资信状况、担保物价值、履约情况、市场变化、乙方财务安排等因素综合确定的甲方可融资融券额的最高限额。甲方融资融券的总额不得超过授信额度。 “客户信用交易担保证券账户”：也称客户证券担保账户，指乙方以自己的名义在证券登记机构开立的，专用于记录客户委托乙方信托持有相关证券以担保乙方因向客户融出资金或证券所生债权的证券账户。 “客户信用交易担保资金账户”：也称客户资金担保账户，指乙方以自己的名义在商业银行开立的，专用于存放客户委托乙方信托持有的相关资金以担保乙方因向客户融出资金或证券所生债权的资金账户。 “信用资金账户”：是指甲方在乙方第三方存管银行开立的专门用于记载甲方缴存担保资金的明细数据的实名资金账户（此账户为乙方“中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保资金账户”的二级明细账户）。 “信用证券账户”：是指甲方向乙方申请开立的用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细数据的实名证券账户（此账户为乙方“中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户”的二级明细账户）。 “保证金”：是指甲方向乙方申请融资或融券，应当向乙方提交一定比例的保证金。保证金可以用现金和乙方认可的证券充抵。可充抵保证金证券名单以乙方公布为准。 “担保物”：是指甲方信用资金账户及信用证券账户中提交的保证金（现金及可充抵保证金的证券）、融资买入的证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金、证券所产生的孳息等。 “标的证券”：是指经上海、深圳证券交易所及乙方认可的可作为融资买入或融券卖出的证券，包括符合规定的股票、证券投资基金、债券等。 “可充抵保证金证券折算率” ：是指在计算保证金金额时，甲方提交的作为充抵保证金的证券按其证券市值折算为保证金的比率。 “保证金比例”：其中融资保证金比例是指甲方融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例；融券保证金比例是指甲方融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式分别为： 融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100% 融券保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100% 融资保证金比例和融券保证金比例为60%，乙方可以按照相关规定调整融资保证金比例和融券保证金比例，调整后的融资保证金比例和融券保证金比例以公司公告为准。 “维持担保比例”：是指甲方担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为： 维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和)×100% 本合同有效期内，甲方信用证券账户内出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施特别处理等特殊情形，乙方有权视情况对按照公允价格或其他定价方式计算其市值进行调整，并通过乙方营业场所或网站进行公告。甲方应当及时关注乙方公告，及甲方信用账户维持担保比例，并及时调整、追加担保物或调整持仓。 对客户信用证券