深圳证券交易所股票市规则.docVIP

深圳证券交易所股票上市规则 （2006年5月修订） （1998年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订 2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2005年12月—2006年5月第五次修订） 目　　　　录 第一章 总 则 3 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 3 第三章 董事、监事和高级管理人员 6 第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺 6 第二节 董事会秘书 8 第四章 保荐机构 11 第五章 股票和可转换公司债券上市 13 第一节 首次公开发行的股票上市 13 第二节 上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 15 第三节 有限制条件的股份上市流通 17 第六章 定期报告 18 第七章 临时报告的一般规定 21 第八章 董事会、监事会和股东大会决议 23 第一节 董事会和监事会决议 23 第二节 股东大会决议 24 第九章 应披露的交易 26 第十章 关联交易 30 第一节 关联交易及关联人 30 第二节 关联交易的程序与披露 31 第十一章 其他重大事件 35 第一节 重大诉讼和仲裁 35 第二节 变更募集资金投资项目 36 第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测 37 第四节 利润分配和资本公积金转增股本 39 第五节 股票交易异常波动和澄清 40 第六节 回购股份 40 第七节 可转换公司债券涉及的重大事项 42 第八节 其他 43 第十二章 停牌和复牌 45 第十三章 特别处理 48 第一节 一般规定 48 第二节 退市风险警示 49 第三节 其他特别处理 51 第十四章 暂停、恢复、终止上市 53 第一节 暂停上市 53 第二节 恢复上市 55 第三节 终止上市 60 第十五章 申请复核 63 第十六章 境内外上市事务的协调 64 第十七章 日常监管和违反本规则的处理 64 第十八章 释 义 65 第十九章 附 则 67 附件 68 董事声明及承诺书 68 监事声明及承诺书 72 高级管理人员声明及承诺书 76  总 则 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）及其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）上市行为，以及上市公司及其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。 在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。 本所对在中小企业板块上市的股票及其衍生品种有特别规定的，从其规定。 申请股票及其衍生品种在本所上市，应经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。 本所依据法律、行政法规、部门规章、本规则、其他规范性文件和中国证监会授权对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披露义务人和保荐机构及其保荐代表人进行监管。 信息披露的基本原则及一般规定 上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、本规则以及本所发布的办法和通知等相关规定，履行信息披露义务。 上市公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，并将公告和相关备查文件在第一时间报送本所。 上市公司及其董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 上市公司发生的或与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准，或者本规则没有具体规定，但本所或公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照本规则及时披露。 上市公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。 上市公司应当制定并严格执行公司信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司内部（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围和保密责任，以保证公司的信息披露符合本规则要求。 上市公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒（包括主要网站）关于本公司的报道，以及本公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内如实回复本所就上述事项提出的问询，并按照本规则的规定和本所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告。 上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限