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第三章 经纪业务相关事项 一 单项目选择题 1.上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（ ）的整数倍。A.1份 B.10份 C.100份 D.1000份 2.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结算价格为行权日前（ ）交易日标的证券每日收盘价的平均数。A.3个 B.5个 C.8个 D.10个 3.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（ ）工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。A.1个 B.2个 C.3个 D.5个 4.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商在权证期满的（ ）交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。A.1个 B.2个 C.3个 D.5个 5.我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金额的（ ）A.0.03% B.3% C.0.3% D.0.1% 6.我国现行相关制度，权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（ ）A.0.05% B.0.1% C.0.2% D.0.3% 7.根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）后，方可转换为公司股票。 A.6个月 B.3个月 C.2个月 D.1个月 8.可转债转换发行公司股票的股份数的计算公式是（ ） A.可转债转换股份数（股）=（转债手数×100）当次转股初始价格B.可转债转换股份数（股）=（转债手数×1000）当时相关股价 C.可转债转换股份数（股）=（转债手数×10000）当次转股初始价格D.可转债转换股份数（股）=（转债手数×1000）当次转股初始价格 9.若出现不足转换1股的可转债余额时，应在T+1日交收时由发行公司通过证券登记结算公司（ ） A.代为保管 B.以现金兑付 C.零股凑整 D.延期支付 10.当日（T日）转换公司股票可在T+1日卖出，但非交易过户可转债在过户（）交易日方可进行转股申报A.T+3 B.T+2 C.当天 D.下一个 11.在代办股份转让业务中，提供股份转让业务的是（ ） A.提供业务设施的证券服务公司 B.证券交易所指定的公司C.非上市公司选定的银行 D.非上市公司股份转让的主办券商 12.主办券商业务的主办业务范围之一是：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，该业务不包括（ ） A.开立非上市股份有限公司股份转让账户 B.向协会提交推荐文件C.办理所推荐公司股权确认 D.确定及调整所推荐公司的股份转让方式 13.主办券商业务的主办业务范围之一是：发布关于所推荐股份转让公司的分析报告。该业务包括在公司披露定期报告后的（ ）内发布对定期报告的分析报告。A.5个工作日 B.8个工作日 C.10个工作日 D.15个工作日 14.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币（ ） A.3亿元 B.4亿元 C.5亿元 D.6亿元 15.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近（ ）内不存在重大违法违规行为。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 16.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括具有（ ）以上的营业部，且布局合理。 A.8家 B.10家 C.15家 D.20家 17.股份转让公司应当委托（ ）证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。A1家 B.2家 C.5家 D.10家 18.在代办股份转让业务中，股份账户号码的编制、股份账户卡的印制及其管理工作，由（ ）负责。 A.证券公司 B.证券登记结算机构 C.证券交易机构 D.证券咨询机构 19.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（ ）负责办理。 A.证券交易所 B.证券登记结算机构 C.证券清算机构 D.股份转让公司 20.股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份应当托管在（ ）A.证券公司 B.证券登记结算机构 C.证券清算机构 D.证券交易所 21.由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的退市公司，其股份实行每周转让（ ）的方式。A.1次 B.2次 C.3次 D.5次 22.股份转让的委托申报时间为转让日（ ） A.上午9：00至11：00