南方盛元红利股票型券投资基金.docVIP

南方盛元红利股票型证券投资基金 2012年第3季度报告 2012年9月30日基金管理人：基金托管人：送出日期：2012年10月26日 交易代码 202009 前端交易代码 202009 后端交易代码 202010 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年3月21日3,212,501,601.53份90％×上证红利指数＋10％×上证国债指数风险收益特征1、本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方盛元”； 2、本基金合同生效后一年内为封闭式，基金合同生效满一年后转为开放式，本基金已于2009年3月23日转为开放式。主要财务指标 报告期（ 2012年7月1日2012年9月30日1.本期已实现收益 -120,901,460.96 2.本期利润 -112,595,151.093.加权平均基金份额本期利润 -0.03464.期末基金资产净值 2,359,166,308.115.期末基金份额净值0.734 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月-4.43% 1.22% -5.18% 0.95% 0.75% 0.27% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、根据本基金合同，封闭期内，本基金大类资产投资的比例为：股票60%-100%，债券、货币市场工具及其他金融工具占0-40%，权证0-3%，资产支持证券0-20%，现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例最低可以为0；封闭期届满转型为开放式基金后，本基金大类资产投资的比例为：股票60%-95%，债券、货币市场工具及其他金融工具占0-35%，权证0-3%，资产支持证券占基金资产净值的0-20%，现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。根据相关法律法规和基金合同，本基金建仓期6个月。建仓期结束时，本基金各项资产配置比例达到基金合同的约定。 2、本基金的业绩比较基准为90％×上证红利指数＋10％×上证国债指数。基金经理（或基金经理小组）简介 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 蒋峰本基金的基金经理2010年10月16日- 11 经济学博士，具有基金从业资格。曾任职于鹏华基金公司和宝盈基金公司，2003年11月至2006年11月，担任宝盈鸿阳证券投资基金经理。 2007年加入南方基金，2007年6月至2010年12月，任南方避险基金经理；2008年1月至2009年2月，任南方宝元基金基金经理；2008年11月至今，任南方恒元基金经理；2010年10月至今，任南方盛元基金经理；2011年6月至今，任南方保本基金经理。 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《南方盛元红利股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 异常交易行为的专项说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2012年3季度，A 股市场呈现继续回落的态势。虽然CPI和PPI的走势一如市场所预期出现快速回落，但政策放松预期的兑现进程“一波三折”。一方面货币政策当局对未来通胀预期重新趋于谨慎，3季度货币政策放松进程低于市场预期；另一方面，政府稳定经济的实际举措略显温和，政策出发点并不如2009年那样急于拉动经济上行，而是趋于稳住经济下滑趋势的同时继续调整优化经济结构。受此影响，宏微观数据持续在低位徘徊，上市公司的盈利预期仍被继续下调，海外又重新出现了看空中国经济的声音。而此前投资者对于中国宏观经济的预期显然过于乐观，负“预期差”使投资者的持股信心不断受到打击，A股市场在1季度短暂走好后重新趋于低迷，与宏观经济关联度较大的行业继续受业绩或预期的影响出现下跌走势，而医药、食品饮料等稳定成长的行业继续受到市场的青睐，A股市场的