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基于持续性自主创新的企业技术跨越机会窗口研究 摘要：本文说明了企业技术跨越机会窗口的涵义,建立了基于持续性自主创新的企业技术 跨越实现模型,探讨了持续性自主创新对企业技术跨越机会窗口的作用,分析了机会窗口在技 术、市场、顾客和企业综合作用下如何开启和关闭的过程,提出持续性自主创新是实现企业技 术跨越的新机遇。 关键词：持续性自主创新，技术跨越，机会窗口 1.引言 企业技术跨越战略是指企业为了实现技术跨越的目标，即企业技术能力的跨越 （跳跃）式 发展，而采取 （选择）的技术能力提高途径。企业技术能力的提高主要通过技术创新来实现。 而技术创新包括自主创新、模仿创新和合作创新三种类型。相应地，企业技术跨越战略也有 三种基本类型：基于自主创新的技术跨越战略 （简称自主跨越）、基于模仿创新的技术跨越战 略 （简称模仿跨越）和基于合作创新的技术跨越战略 （简称合作跨越）。由于自主创新具有技 术突破的内生性、技术与市场方面的外生性以及知识和能力支持的内在性这三个基本特点， 因此一般被看成是一种对领先者较为实用的战略。目前我国企业技术创新和技术进步取得明 显进展，已经具有了一定的技术创新能力，企业自主创新能力显著增强，在技术创新中的地 位也在不断提高.然而，后起企业想要追赶、甚至赶超领先的企业,必须及时抓住关键的机会才 能实现技术跨越,这个机会我们称之为实现技术跨越的机会窗口。因此，研究基于持续性自主 创新的企业技术跨越机会窗口意义重大。 2.文献综述 2、1 关于自主创新的涵义与特征 企业创新有自主创新、模仿创新和合作创新等三种基本的战略思路。所谓自主创新，是指 企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推 动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标。 自主创新有以下五个特点：一、在技术突破上的内生性。自主创新的核心技术来源于国家 内部的技术突破，是国家依靠自身的力量，通过独立的研究开发活动而获得的，这是自主创 新的本质特点，也是处于创新战略和其他自主创新战略的本质区别，自主创新的许多优势和 也是由此决定的。二、在技术方面的首创性。首创性是自主创新追求的目标。在同一市场中， 非首创性的自主创新是没有意义的，自主创新项目必须将技术上的首创性作为努力追求的目 标才有可望获得成功。三、在市场方面的率先性。技术上的首创性必然带动市场开发方面的 率先性。现实中自主创新在技术上与市场开发方面均具有率先性。自主创新单位既是技术上 的先锋，又是市场方面的先锋，自主创新的优势在很大程度上正是由技术与市场两方面的率 先性奠定的。四、在知识和能力支持的内在性。自主创新不仅技术上突破是内生的且创新持 续过程也主要是依靠自身的力量推进的。因此，自主创新在知识与能力支持方面具有内生性。 另一方面自主创新过程本身也是为创新者本身提供了独特的知识和能力积累了良好的环境。 五、在经济效益和环境效益上的显著性。【1】 2.2 关于技术跨越的涵义与特征 企业技术跨越实际上就是企业技术能力的跨越 （跳跃）式发展，即企业技术能力在短期内 迅速提高，越上新的技术能力平台 （简称技术平台）。技术能力是企业在技术资源和技术活动 方面的知识与技能的总和，它由技术资产、技术资产的组织整合、外部知识网络和技术的战 略管理等四个子能力 （维度）构成。组织技术能力的增长是一个组织技术能力各要素的持续 性积累和总体技术能力从技术模仿、消化吸收、自主技术创新到持续自主创新的间断性跃迁 两者相结合的作用过程。【2 】其中，技术能力各要素的持续性积累，即技术能力平台的拓展 过程，是总体技术能力上台阶的必要条件。 自主创新型技术跨越：企业或国家以自身力量为基础独立进行研究开发，从而实现技术的 跨越式发展。这种技术跨越方式通常风险较大，要求研究机构实力雄厚，具有较丰富的相关 成果积累，一些高新技术的中小企业通常采取这种方式带动企业的发展。根据美国学者马奎 斯对美国企业500 个小型创新的调查，自主创新的比例在产品创新占80%，在元件创新中占 84%，在工艺创新中占65% 。【3 】 2.3 机会窗口的含义 落后的国家、地区能够追赶、甚至赶超当时领先的国家,必须及时抓住关键的机会才能实 现技术跨越,这个机会我们称之为实现技术跨越的机会窗口 【4 】。国内很多学者都已经对基于 持续性技术创新实现技术跨越的机会窗口进行了详细分析,复旦大学司春林教授提出的 “跟随 者发展策略”充分体现了这一点:跟随者策略体现了一种企业家精神,也体现了一种不甘落后力 争上游的企业文化氛围,有了这样