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有关科研院所预研项目质量管理的探讨 王 辉 质量处 摘要：本文根据IS09001标准的相关要求，结合科研院所预研项目的特点，探讨提出了预研项 目的质量管理流程，质量控制的要点及可能生成的质量记录，并对如何提高预研项目质量管理 的有效性提出了几点建议。 关键词：预研项目 ；质量管理 中国科学院声学研究所第四届青年学术会议论文集 品奠定坚实的技术基础，同时促使科研人员不断拓展研究领域，有条件争取更多 项目，推动本单位的可持续发展。 3预研项目的特点和质量控制 预研项目具有创造性强，探索性强，难度高、技术风险大、多学科性、技术涉 及面广、较高的效益潜在性、周期较长，投入经费少、人员流动性大等特点，造 成了在管理上存在一些问题，如项目论证不足，前景难预料；过程管理不严格， 状态不受控；经费估算不准，使用不合理；项目可持续性不确定、质量难保证等。 所以在研究过程中任一环节出现质量问题，将会导致研发周期延长，成本增加， 无法按期保质地完成任务书或合同的要求。笔者认为，在预研项目管理中适当引 入IS09001标准的控制要求，对降低预研项目的研究风险，提高成功率，保证质 量是大有裨益的。 由于预研项目和研制生产项目特点不同(见表1)，导致按IS09001标准进行质 量管理的适宜度和力度也有所不同。预研项目按照过程管理一般可划分为三个阶 段，即立项阶段、研究阶段和验收阶段。根据IS09001标准要求的相关内容并结 合预研项目的管理特点，图1给出了预研项目的质量管理流程。该流程显示出预 研项目从立项开始，就要按照设计开发过程要求的策划、评审、输入、输出、验 证、确认等活动来开展各项工作，在该图中可以看出重要阶段的评审，验证和确 认活动是质量管理过程中的重点。 表l研制生产项目与预研项目特点比较 研制生产项目 预研项目 目的 以营利为目的 追求经济效益的同时，关注社会效益 任务 产品开发和生产 创新研究，关键技术的攻关和突破 顾客 产品或服务的直接消费者 有关一卜级主管部门 可控程度 可控性较强 非可控性因素共同作用，如技术卜，人员能力等 表2列出了预研项目各阶段按IS0900l标准要求的质量控制要点。首先在立 项阶段，就体现出标准要求的“预防为主的管理思想，也就是在立项前要进行 全面评估，使质量意识和质量管理走在科研工作前列。在研究阶段，策划工作是 十分重要的，它是指导随后研发过程的一个纲领。在策划文件中要确立各阶段的 目标，完成标志、监控点及相应的评审、验证和确认等活动，还要明确各阶段可 能存在风险及应对措施等。开始实施研发后，要按照策划的安排，完成各阶段的 评审、验证和确认等活动。有实物生成的预研项目，还要注意原材料采购环节的 控制，试制加工中重要节点的控制等。在验收阶段，要做好测试、检验和验收工 作，同时还要保证所用仪器仪表的有效性。 表3列出了预研项目各阶段按IS09001标准要求可能生成的质量记录。因为 预研项目基本上都有各自的管理办法，按规定都要生成必须的质量记录，如《预 研项目建议书》、《开题论证报告》、《中期评估报告》、《预研项目验收书》等。由 于科研人员长期以来习惯了注重结果的管理方式，对预研项目研究过程没有严格 的要求，对质量记录也缺乏规范性和系统性管理。所以，建议除了完成上级主管 部门要求的质量记录之外，其他方面，诸如项目立项前的调研、设计方案的评审、 各类试验、测试、验证的记录，原材料的进货检验，外来质量信息的沟通和处理， ——628-· 管理学 测试检验用仪器仪表的检定／校准等记录也要根据具体项目进行科学化的管理，因 为这些记录与项目研发成果的质量息息相关，它们既可保证研发过程的可追溯性， 有利于知识的积累、共享与传承，也是IS09001质量体系的最终落脚点所在。 图l预研项目质量管理流程图 4、提高预研课题质量管理有效性的几点建议 上面提到了预研项目质量管理控制的要求和方法，那么如何将其有效落实