华安基金中国银行结构收益2号合同.pdfVIP

合同编号： 华安基金-中国银行-锐智财富结构收益2号 资产管理计划资产管理合同 资产管理人：华安基金管理有限公司 资产托管人：中国银行股份有限公司 二○一○年七月 目 录 第一节、前言1 第二节、释义1 第三节、声明与承诺3 第四节、资产管理计划的基本情况3 第五节、资产管理计划份额的初始销售4 第六节、资产管理计划的备案6 第七节、份额的分级6 第八节、资产管理计划的参与和退出7 第九节、当事人及权利义务8 第十节、资产管理计划份额的登记12 第十一节、资产管理计划的投资13 第十二节、投资经理的指定与变更16 第十三节、资产管理计划的财产17 第十四节、投资指令的发送、确认和执行18 第十五节、交易及交收清算安排20 第十六节、越权交易21 第十七节、资产管理计划财产的估值和会计核算22 第十八节、分级份额参考净值的计算27 第十九节、资产管理计划费用和税收28 第二十节、资产管理计划的收益分配30 第二十一节、报告义务31 第二十二节、风险揭示32 第二十三节、资产管理合同的变更、终止和财产清算34 第二十四节、违约责任36 第二十五节、争议的处理37 第二十六节、资产管理合同的效力37 第二十七节、其他事项38 第一节、前言 （一）订立本合同的依据、目的和原则 1、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合 同法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理 业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)、《关于基金管理公司开展特定多个 客户资产管理业务有关问题的规定》（以下简称“《规定”》）、《基金管理公司特定 多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称“《准则》”）及其他有关法律 法规。 2、订立本资产管理合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产 托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全， 保护当事人各方的合法权益。 3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各 方当事人的合法权益。 （二）资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本 合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再 是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同（草案）已经中国证 监会备案，但中国证监会接受本合同（草案）的备案并不表明其对资产管理计划 的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 第二节、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、资产管理计划、本计划、计划：指华安基金-中国银行-锐智财富结构收 益2号资产管理计划 2、投资说明书：指《华安基金-中国银行-锐智财富结构收益2号资产管理 计划投资说明书》 1 3、资产管理合同、本合同、合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管 人签署的《华安基金-中国银行-锐智财富结构收益2号资产管理计划资产管理合 同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更 4、资产委托人、委托人：指依据本合同参与资产管理计划的投资者 5、资产管理人、管理人、注册登记机构：指华安基金管理有限公司 6、资产托管人、托管人：指中国银行股份有限公司 7、委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理的财产 8、资产管理计划资产总值：指资产管理计划拥有的各类有价证券、银行存 款本息、应收参与款及其他资产的价值总和 9、资产管理计划资产净值：指资产管理计划资产总值减去资产管理计划负 债后的价值 10、资产管理计划份额净值：指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资 产管理计划份额总数 11、资产管理计划资产估值：指计算评估资产管理计划资产和负债的价值， 以确定资产管理计划资产净值和资产