广州股权交易中心有限责任公司股权转让业务暂行管理办法.pdfVIP

广州股权交易中心有限责任公司股权转让业务暂行管理办 法（试行） 第一章 总则 第一条 为规范有限责任公司进入广州股权交易中心进行股 权转让工作，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《珠江三角洲地区改革发展规划纲要（2008-2020 ）》、 广东省人民政府金融工作办公室《关于转去推进我省OTC 市场 建设工作方案的函》（粤金函［2012 ］193 号）等有关法律法规 及政策性规定，制定本办法。 第二条 本办法所称股权转让业务，是指广州股权交易中心 及符合条件的中介机构以其自有或租用的业务设施，为有限责任 公司提供股权转让服务并受其委托代办其股权转让的业务。 第三条 参与股权转让业务的各方应以协议的方式约定各自 的权利、义务与责任。 第四条 参与股权转让业务的中介机构应先申请成为广州股 权交易中心的会员，并以会员的身份开展工作。 第五条 广州股权交易中心根据广东省区域性股权交易市场 主管部门（以下简称“区域性市场主管部门”）的授权，实行自律 性管理，对股权转让业务进行监督管理。 第六条 参与股权转让业务的有限责任公司、中介机构、投 资者等应遵循自愿、有偿、诚实信用原则，遵守本办法及相关业 务规则的规定。 第七条 中介机构在开展股权转让业务时应勤勉尽责地履行 职责。 第八条 有限责任公司可参照上市公司信息披露要求，自愿 进行信息披露。 第九条 通过广州股权交易中心进行有限责任公司股权转让 的投资者，应具备相应的风险识别和承担能力，可以是经广州股 权交易中心认定的下列机构或人员： （一）机构投资者，包括法人、合伙企业等； （二）公司挂牌前的自然人股东； （三）通过增资扩股或股权激励持有公司股权的自然人股东； （四）因继承或司法裁决等原因持有公司股权的自然人股东； （五）至少拥有三年以上证券投资经验，且拥有人民币100 万元以上金融资产的自然人； （六）广州股权交易中心认定的其他投资者。 上述第（二）、（三）、（四）项中的自然人股东在不满足 上述第（五）项条件时只能买卖其持股公司的股权。 第二章 会 员 第十条 广州股权交易中心会员分为推荐机构会员、专业服 务机构会员和自营会员。 申请成为会员，应同时具备下列基本条件： （一）依法设立的机构或组织； （二）具有良好的信誉和经营业绩； （三）认可并遵照执行广州股权交易中心业务规则，按规定 缴纳有关费用； （四）广州股权交易中心要求的其他条件。 第十一条 申请成为推荐机构会员，除应具备第十条中的基 本条件外，还必须为经国家金融管理部门依法批准设立的证券公 司、银行等金融机构或经广州股权交易中心认定的投资机构，并 同时具备下列条件： （一）最近一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币 1000 万元； （二）最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留 意见、否定意见或无法表示意见的审计报告； （三）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职 调查相关工作经验； （四）具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员； （五）广州股权交易中心要求的其他条件。 第十二条 申请成为专业服务机构会员，除应具备第十条所 规定的基本条件外，还必须具备下列条件之一： （一）经国家金融管理部门依法批准设立的，具有证券经纪 业务资格的证券公司； （二）经国家金融管理部门依法批准设立银行； （三）依法成立的律师事务所、会计师事务所或资产评估事 务所; （四）经广州股权交易中心认可的其他专业服务机构。 第十三条 申请成为自营会员，除应具备第十条所规定的基 本条件外，还必须具备以下条件之一： （一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构； （二）注册资本不低于人民币1000 万元的企业法人； （三）合伙人认缴出资总额不低于人民币5000 万