证券投资理论与实务 教学课件 作者 李英 第四章：流通市场.pptVIP

第四章 流通市场 学习目标 主要内容 本章小结 思考练习 了解证券上市的条件，证券上市的特别处理、暂停和终止。 熟悉证券市场的构成，我国证券交易所的会员制。 熟悉证券交易特征、种类及流程。 掌握证券交易的原则与交易方式。 了解证券交易的其他业务。 主 要 内 容 第一节 证券上市制度 第二节 证券流通市场的运行 第三节 证券交易 第四节 证券交易的其他业务 第一节 证券上市制度 证券上市的程序和条件 证券上市的特别处理、暂 停及终止 2．股票上市的条件 （1）股票经国务院证券监督管理机构核准已经公开发行。 （2）公司股本总额不少于人民币三千万元。 （3）公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。 （4）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 证券交易所可以规定高于前款规定的并报国务院证 券监督管理机构批准的上市条件。 （二）债券上市的一般程序与条件 所谓债券上市，就是指证券交易所承认并接 纳某种债券在交易所市场上挂牌交易。 1．债券上市的一般程序 根据修订后的《证券法》的规定，申请公司债券上市 交易必须向证券交易所报送下列文件：① 上市报告书； ② 申请公司债券上市的董事会决议；③ 公司章程；④ 公