证券投资理论与实务 习题答案 作者 吴作斌 罗正媛 第9章习题.docVIP

习题 单选题 1.根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理分业经营、管理分业经营、分管理）10.关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是( A )。 A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。 B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。 C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。 D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。 二、多选题 1.新《证券法》修订内容包括完善上市公司的监管制度，提高上市公司质量 加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险 加强对投资者特别是中小投资者合法权益的保护力度 完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序证券市场监管手段经济行政 法律指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 操纵市场：指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，