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2006年海峡两岸暨香港、澳门警学研讨会论文 澳门惩治清洗黑钱犯罪制度研究 廖志 聪 摘要 《有组织犯罪法》(旧法)有关清洗黑钱的法律条文适用 上，或当局在侦查或搜证的过程中存在不少问题或困难，直接影响惩治清 洗黑钱犯罪方面的成效。使人担心澳门地区对打击清洗黑钱方面的法例是 否完善或足够。随着《预防及逼止清洗黑钱犯罪》(新法)的出台，对其 进行比较研究有实际意义。至于海峡两岸和港澳地区，在达成刑事司法互 助协议前，可先行通过各地警方建立紧密的警务合作机制，尤其是通过情 报交流或互享。以情报主导刑侦工作，对及时有效打击跨区跨境犯罪大有 裨益。 关键词 清洗黑钱罪 上游犯罪 比较研究 为人透过隐瞒或掩饰犯罪收益而使其表面来源合法化的犯罪过程或活动，一般认为 犯罪收益就是取得黑钱，故形象地被称为清洗黑钱。《联合国打击跨国有组织犯罪 公约》(又称“巴勒莫公约”)第6条和第7条以两个条文的篇幅规定了“清洗黑 钱行为的刑事定罪”和“打击洗钱活动的措施”，可见其严重性和重要性。正如有 学者指出，国际社会已达成共识：只有严惩清洗黑钱罪，才能有效打击上游犯罪， 遏止犯罪动机，剥夺再犯能力，以维护世界金融安全和经济活动的健康发展。 以博彩为龙头产业的澳门，经过去几年高速的经济增长，加上大型的基建投 资，外来资金大量涌入，以及成功举办东亚运、成功申报世界文物遗产和全面提升 居民的综合生活素质，目前本澳已成为拥有较高国际知名度的旅游、娱乐、消闲城 市。然而，《有组织犯罪法》(旧法)有关清洗黑钱的法律条文适用上，或当局在 侦查或搜证的过程中存在不少问题或困难，直接影响惩治清洗黑钱犯罪方面的成 效，使人担心澳门地区对打击清洗黑钱方面的法例是否完善或足够。随着《预防 及遏止清洗黑钱犯罪》(新法)的出台，对其进行比较研究有实际意义。 作者简介：廖志聪，男，澳门司法警察局一等侦查员，中国人民大学法学博士研究 生，主要研究刑事法学 ·252· 澳门惩治清洗黑钱犯罪制度研究 一、澳门清洗黑钱犯罪的历史与现况 (一)澳门清洗黑钱犯罪的法律制度及发展趋势 澳门回归祖国前夕，以黑社会为首等犯罪集团为争夺庞大的赌场及其周边利 益，互相殴斗和仇杀，严重危害当时的社会稳定和安全。因该类组织具有高度严密 性，成员间又互相维护和包庇，使执法当局要侦破案件或能成功取证均显得困难重 重。所以，必须建立新的打击工具，才能有效落实预防和扑灭该等犯罪。为此，便 针对打击黑社会组织通过了《有组织犯罪法》(即第6／97／M号法律)。其中新规 定不法资产或物品进行转换、转移或掩饰的行为处罚(即清洗黑钱罪) (第10 条)，将其犯罪所得或与其有关的物及权扣押(第31条)，这导致了多名黑社会头 目除被判成立组织、参加和属于黑社会犯罪外，同时亦成立清洗黑钱罪，在并罪的 情况下，充公他们所有已被扣押的资产。 此外，还有一些与清洗黑钱犯罪活动有关的配套措施或规定，例如第15／98／M 号法令规定对嫌犯不采用或不维持羁押措施的决定可提起上诉制度，务求转变控辨 双方在刑事诉讼中的角色，增加打击的力度；第24／98／M号有关清洗黑钱预防性 措施的法令，要求某些经济参与人必须对可疑的经济活动向司法警察局等有权限当 局作出通知义务，否则构成行政违法；澳门检察院内设立刑事调查中心(NIC)专 责领导有组织、暴力或特别复杂犯罪的调查工作(第25／98／M号法令)；为了扣押 及收归政府所有、或履行公约和协议、或在互惠原则基础下，司法当局或经许可的 刑事警察机关(例如司法警察局)得取得贩毒罪中嫌犯财富的资料(第5／91／M号 《贩卖及吸食麻醉品》)；第27／98／M号《司法警察局组织法》赋予司法警察局在 预防和调查犯罪方面有专属权限，特别是针对如清洗黑钱等罪行，规定了某些经营 机构或场所须提供交易纪录及参与人的资料；以及第32／93／M号核准《金融体系 法律制度》等法令，负责对货币、金融及外汇市场、信用机构、金融中介人及其 它金融机构进行监管、协调及监察，制定与打击清洗黑钱有关的预防性措施或打击 指引；国际性公约(第30／2004号行政长官公告的《联合国打击跨国有组织犯罪 公约》)和国际性组织所发