山东辖区期货经营机构备案事项办事指南.docVIP

山东辖区期货经营机构备案事项办事指南 申请材料基本要求 1.未特别注明的，均为原件。 2.每一项申请材料首页，均须加盖期货公司公章，注明日期。 3.所有申请材料须按照本通知规定的顺序排列，制作申请材料目录，与申请材料整齐装订为一册；目录上加盖期货公司公章，注明日期。 4.申请材料使用A4纸张。 5.申请材料需同时提供与纸质材料一致的电子版（PDF版）。 一、辖区期货公司变更公司形式备案 （一）备案依据 《关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函》（期货二部函[2012]411号） [2012]18号 （二）备案条件和时限 期货公司变更公司形式的，应向公司登记机关申请变更登记，自完成公司变更登记手续之日起10个工作日内，持公司登记机关出具的准予变更登记文件、《企业法人营业执照》、《验资报告》向中国证监会申请换领《经营期货业务许可证》，并应当自换领《经营期货业务许可证》之日起5个工作日内，向山东证监局报告。 （三）备案材料 1.关于变更公司形式情况的报告； 2.变更公司形式的有关文件。包括期货公司股东会关于变更公司形式的决议；发起人基本情况、发起人协议、创立大会文件；公司改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等；涉及国有股权且需履行相应报批或者报备程序的，应同时提供相关证明文件； 3.变更公司形式后的有关情况。包括公司登记机