西安民生集团股份有公司关联交易管理办法.pdfVIP

关联交易管理办法 西安民生集团股份有限公司关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步规范西安民生集团股份有限公司（以下简称“公司”）及其控股子公司 与各关联人之间的关联交易，切实维护公司和股东的利益，根据相关法律法规及规范性文件， 以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）和《公司章程》等规定，特制 订本办法。 第二条 本办法所称关联交易是指根据中国证监会和上市规则等有关规定，公司及其控股 子公司与公司关联人发生的转移资源或义务的事项。 第三条 本办法所指的关联人包括关联法人、关联自然人。关联法人、关联自然人按照上 市规则等定义确定。 第四条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）合法、合规原则； （二）公平、公正、公开原则； （三）诚实守信原则； （四）商业原则； （五）回避表决原则。 第五条 公司董事会及管理层负责组织关联交易工作，各职能部门按其职能分工落实关联交 易的各项管理和实施工作。董事会办公室负责组织关联交易的信息披露工作。 第二章 关联交易的审批权限 第六条 公司与关联自然人发生关联交易的审批权限 1、单笔或预计连续十二个月内发生交易标的相关的同类关联交易，金额在超过3,000万元， 由公司股东大会决定； 2、单笔或预计连续十二个月内发生交易标的相关的同类关联交易，金额在超过30万元不满 3,000万元，授权公司董事会决定； 3、单笔或预计连续十二个月内发生交易标的相关的同类关联交易，金额在不满30万元，由 公司总裁决定。 第七条 公司与关联法人发生关联交易的审批权限 1、单笔或预计连续十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交易，金额在超过3,000万 元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，由公司股东大会决定； 2、单笔或预计连续十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交易，金额在超过300万元 不满3,000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上不满5%，授权公司董事会决 定； 1 关联交易管理办法 3、单笔或预计连续十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交易，金额在不满300万元， 或占公司最近一期经审计净资产绝对值不满0.5％，由公司总裁决定。 第八条 公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均由公司股东大会审批。 第三章 关联交易的审批程序和信息披露 第九条 公司总裁审批权限范围内的关联交易，由每笔关联交易的项目负责人将关联交易 的专项报告，提交总裁审批。专项报告的内容应包括但不限于该笔交易的具体内容、定价依据、 该笔交易对公司的财务状况和经营成果的影响，以及该笔交易是否损害公司及股东的利益。 第十条 需要经董事会或股东大会审批的，由总裁将关联交易的专项报告提交独立董事， 独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。经二分 之一以上的独立董事认可后，方可提交董事长，由董事长根据公司章程规定的程序，召集董事 会或股东大会对关联交易进行审议。 第十一条 董事会审议关联交易的程序： （一）总裁向董事会提出审议关联交易的专项报告； （二）关联董事应根据有关文件和公司章程的规定，主动提出回避申请，否则主持会议的 董事长应要求其回避；如董事长需要回避的，其他董事可以要求其回避； （三）当出现是否为关联董事的争议时，由董事会临时会议决定该董事是否属关联董事， 并决定其是否回避； （四）董事会对关联交易事项表决时，在扣除关联董事所代表的表决权数后，要经全体非