公司制矿业权基金操作方案.docVIP

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公司制矿业权基金操作方案.doc

公司制矿业投资基金PE操作流程(初稿) 第一部分 基金运作模式 成立有限责任投资公司(相当于GP) 注册资金3000万元,由原始投资方出资并承担相关费用; 第一年运营成本:房租+水电物管+办公+人工=8万+2万+5万+61万=76万 管理团队核心人员构成:总经理1人:底薪15万;执行总监1人:底薪10万; 渠道融资经理1人:底薪10万;以上三位核心团队成员参与持股管理团队原始股份,行使原始股东权益。 管理团队其他人员构成:矿业工程师1人:底薪10万;风控经理及法务1人:底薪6万;项目经理2人:底薪5万 (以上费用均为税前) 以上团队共计7人,根据具体情况与投资公司签订劳动合同,年人员费用合计:61万元,以上人员除工程师及风控外,其余人员均有考核任务,除底薪外享有提成,具体提成比例按绩效考核办法操作。 成立基金 1、基金募集 首次私募资金1亿元人民币,包含出资方发起人股本金3000万元,其余资金由投资方在GP成立后2个月内募集。单一股东(包括自然人及法人)出资不低于500万元,募集完毕后,其余投资方按1亿元所占比例成为GP公司股东,原始投资人所占股份相应减少,但仍享有发起人地位。募集不够1亿元的,经新股东与原始投资人、管理型团队协商一致也可设立基金,其注册资金相应变更。 2、资金划转及缴纳管理费 各股东将资金划转至GP对公基本账户或其他一般账户内,GP统一与投资人签订股权合作协议,并以各投资人所占比例变更公司章程。投资人自资金缴纳给GP后,需向按所投入资金比例每年向GP缴纳2%管理费。管理费可冲抵原始投资方运营成本。 三、基金投入 1、项目投入及路演 基金设立后,由管理型团队寻找优质、风险可控的矿业目标公司项目推荐路演,平均每二周路演一次,由管理型团队通知,各股东(包括发起人)可以在其出资额度内进行投资,但最低投资金额不得低于500万元,项目所需资金较小时,各股东可按占基金比率进行投入,也可由某一股东单独出资,各股东可自愿投入,不愿意投入的可待下期路演再决策。针对目标公司投资时,由GP统一对外签订各类合同等法律性文件,并办理相关操作手续。 风险承担 GP只负责推荐项目及操作维护,在路演时将每一项目的收益、风险控制措施等情况向 各投资股东作充分说明,各股东根据自己的判断独立做出投资决策,除非GP重大过失或操作过程中人为过错,因市场情形变更或其他任何不能归因于GP的原因导致项目投资收益降低或亏损的,GP均不承担责任。 3、资金查询 各股东可随时查询公司对公账户及账册,GP保证各投资人资金投向清楚,保证未投资的股东资金随时在帐内余额显示。 四、基金收益分配 1、投资项目收益分配 GP及管理型团队保证各股东投入项目资金享有35%至100%的合同年化收益率(实际收益率根据投资性质及资金占用时间可能略有不同),在任一项目到期后,若项目总收益低于10%(含)的,全部收益均由各投资股东按投资比例享有,投资总收益超出10%的,超出部分GP享有20%的分红权,剩余80%由各投资人按投资比例享有。 2、原始投资股东及管理团队收益分配 GP原始投资人享有2%管理费冲抵运营成本的权利,同时管理费冲抵成本后有剩余的, 剩余部分,管理型团队享有30%分成,原始投资人享有70%分成。投资任何一个项目,原始投资人除享有自有资金分红外,高于上述10%的GP总收益,原始投资人与管理团队各按50%分成。 五、基金清算 各股东(包括原始发起投资人)投入资金从投入起一年内不得退出,一年中均无任何项目投入的股东,GP在扣除2%管理费后,按活期银行存款利息加扣除管理费后的本金返还给投资人股东,该股东可退出也可继续投入。项目到期结束利益分配完毕后,投资股东可保留投资继续滚动投入,也可选择退出,股东退出后变更公司章程,不再享有股东地位。 第二部分 管理型团队项目操作模式 投资项目来源收集 团队总经理或部门负责人及市场总监、项目经理每个月至少申报2个项目立项 立项项目基本要求为: 注册经营3年以上,有三个以上完整财务年报; 实际产生现金流,经营正常,未来现金流能覆盖还款来源; 各项证照齐全,且在融资期内有效; 技改或扩能项目的必须有以前现金流支撑,融资期覆盖建设期并不少于半年以上还款期; 主营业务突出,其他经营占总销售占比较小,主营业务外较大建设项目; 矿权资源品位高、储量丰富真实、开采及加工成本较低、销售渠道稳定; 矿权评估价值超过融资金额一倍以上; 除单一矿权外有其他抵押担保的优先; 经核实的财务数据真实有效; 法人或实际控制人资信状况良好; 资产负债率不高于50%; 尽职调查 书面审查; 实地勘察; 核对银行流水、税票等; 确认矿权价值及抵质押物价值; 满足第一第二还款来源; 其他需要调查的事项。 四、风控

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