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技术与创新管理 第26卷增刊 ·318· TECHNOLOGYANDINNOVATIONMANAGEMENT 2005年10月 对科研不端行为防范与治理研究 邓淑华，满东升 (北京联合大学师范学院科研处，北京100011) 摘要随着高等教育的发展，高校学术研究取得显著成就的同时，科研不端行为也日益盛行，使科学的形象 受到了损害，通过对科研不端行为的界定、表现形式和主要特征的描述，从科学工作者和社会环境两个方面分 析其原因，提出加强道德教育和诚信文化教育、健全监督约束机制、改革科研评价机制、严惩科研不端行为等 措施防范与治理科研不端行为。 关键词不端行为；防范；治理 中图分类号：G31l 文献标识码：A 文章编号：1672—7312(2005)SO一0318—03 20世纪80年代以后，科研不端行为作为一个社会问题开始受到国际社会的普遍关注与重视。 国际科学界对科学不端行为的重视最直接地来自于科学的社会化进程和科学发展模式的变迁引发的 种种道德问题。80年代以来学界一些“丑闻”的披露，直接地激发了国际科技界的道德反思。 1科研不端行为的界定 1988年，美国政府发布《联邦登记手册》(Federal Register)，第一次对科研不端行为作出权威界 定。指出：所谓“科研不端行为”是指那些“编造、伪造、剽窃或其他在申请课题、实施研究、报告结果 中违背科学共同体惯例的行为”，也即那些科学活动中违背诚实原则的违规行为。 中国科技界关于科研学术道德问题的关注与讨论亦始于20世纪80年代。1981年，邹成鲁等4 位中国科学院学部委员致函《科学报》，建议开展“科研工作中的精神文明”的讨论。1992年，国家自 然科学基金委员会第一次资助开展对科研不端行为的课题研究。1993年，邹成鲁等14位中国科学 院院士联名撰文《科学报》，呼吁尽快制定“科学道德法规”。这一行动引发我国科技界对科研学术道 德问题的广泛关注。 在中国科协第六届全委会第四次会议上，科技工作者道德与权益工作委员会提交的2003年度报 告列举了我国科学道德和学风建设中7个方面的不端行为和表现形式：(1)抄袭剽窃他人成果。在论 文、研究报告、著作等科研成果中抄袭剽窃他人的实验数据、图表分析，甚至大段的文字描述。(2)伪 造篡改实验数据。在实验数据、图表分析中，随意编造数据或有选择性地采用数据证明自己的论点， 影响和误导其他科技工作者。(3)随意侵占他人科研成果。利用职权在并无贡献的论文或成果上署 名，把他人成果据为己有；将通过会议、评审等过程获得的特殊信息和思想随意向外传播；在论文被录 用或成果获奖后任意修改作者排序和著作权单位；为了论文顺利发表或成果获奖私自署上知名科学 家名字；为了完成科研任务或求得职称晋升，无关工作的同事、同学、亲友之间互相挂名。(4)重复发 表论文。(5)将原本可以用一篇完整的论文发表的成果，分为多篇投稿，降低论文质量，破坏研究工 作的系统性、完整性；部分教授、博导为完成科研任务招收几十名、甚至上百名研究生为自己工作，无 法全面有效地教育培养好研究生，造成研究生科研素质的大面积滑坡。(6)学术评审和项目申报中 突出个人利益。在与自己没有利益冲突的情况下，尽量抬高对他人的评价，滥用“国际先进、国际领 先、国际一流水平”等词语；在与自己有利益冲突的情况下，贬低前人或他人科研成果，自我夸大宣 传。(7)过分追求名利，助长浮躁之风。部分科技工作者，特别是一些已有一定学术成果，在学术界 有一定地位的科技工作者，兼任太多的社会和学术职务，整天忙于参加各种各样的会议，真正用于科 研的时间很少。这次讨论成为1949年以来中国科技界第一次自发探讨科研学术道德问题的活动。 第26卷增刊 技术与创新管理 2005年10月 TECHNOLOGYANDINNOVATIONMANAGEMENT ·3l 9· 2科研不端行为产生的原因 2．1科学工作者方面 从科学工作者自身来看，缺乏科学道德素养、存在人格缺陷、急功近利、过分追逐名利、畏惧权势 是产生科学不端行为的内在动因。