绿景地产：内部控制自我评价报告 2011-03-16.pdfVIP

绿景地产股份有限公司 内部控制自我评价报告 2010年，绿景地产股份股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 按 照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易 所发布的 《上市公司规范运作指引》等规定，结合相关监管部门要求，继续进一 步健全和完善公司内部控制制度，加强内部控制，规范企业运作。各项制度均得 到了有效贯彻执行，保证了公司正常的生产经营和可持续发展。现对公司2010 年内部控制体系建设以及截止2010年12月31日的内控执行情况，阐述与评价如 下： 一、综述 公司按照《公司法》、《证券法》，以及财政部发布的《内部会计控制规范》 和《企业内部控制基本规范》等法律法规、监管规定以及公司《章程》的规定， 结合公司实际情况，制订并完善了各项内部控制制度，以合理保证公司经营管理 合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促 进公司实现发展战略。 公司内部控制流程包括了事前控制、事中控制和事后控制，渗透到决策、执 行、监督等各个环节，以确保不存在内部控制的空白或漏洞。公司已建立了良好 的治理结构与组织架构和相关控制制度，在业务管理、资金管理、会计系统管理、 人力资源与薪酬管理、信息沟通与披露管理等方面形成了较完整的内部控制体 系。 1、公司内部控制的组织架构 本公司严格按照 《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》及中国证监会 有关法规的要求建立了股东大会、监事会、董事会等三会议事制度,三会各司其 职，规范运作。公司法人治理结构健全,符合《上市公司治理准则》的要求。目 前,本公司内部控制的组织架构如下： 公司股东大会行使公司最高权力，依法行使如决定公司的经营方针和投资计 划，审议批准董事会的报告等公司《章程》中明确的职权。股东大会能够确保所 有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。 董事会是公司的决策机构，向股东大会负责，行使企业的经营决策权，负责 建立与完善内部控制系统，监督公司内部控制制度的执行情况。董事会下设董事 会秘书负责处理董事会日常事务，董事会内部分别设立了战略、提名、审计、薪 酬与考核等四个专业委员会，各委员会成员构成情况符合相关法律法规规定，所 有委员全部到位并开展工作以提升公司内部控制的专业化。 监事会是公司的监督机构，向股东大会负责行使监督权，对董事、全体高级 管理人员的行为以及公司财务状况进行监督及检查。 公司总经理由董事会聘任，对董事会负责。总经理通过指挥、协调、管理、 监督各职能部门、对子公司行使权力，全面负责公司的日常经营管理活动，保证 公司的正常经营运转。 公司内部已形成了一套包括经营、人事、财务、行政管理的完整、高效的管 理体系，各职能部门、子公司实施具体经营业务，管理公司日常事务，为公司的 规范运作、长期健康发展打下了坚实的基础。本公司在机构、业务、资产、人员、 财务等五方面独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部管理机构能够独立运 作，符合中国证监会关于上市公司与控股股东之间“五分开的要求。 2 、内部控制制度建设情况 公司全面推行规范化、制度化运作，按照《公司法》、《证券法》等法律、法 规及中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，结合公司的自身情况，建立了比 较完善的内部控制制度。主要内部控制制度有： （1）股东大会议事规则。为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权， 根据《公司法》和《证券法》的规定，制定了公司股东大会议事规则，对股东大 会的性质和职权、召集、提案与通知、召开、审议与表决、决议等作了明确的规 定，保证了股东的权利。 （2 ）董事会议事规则。为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程 序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及 《公司章程》 等有关规定，制定董事会议事规则。公司董事会议事规则对公司董事会和董事长 的职权范围、董事会的召集、董事会的权限、决议等作了明确的规定，保证了公 司董事会的规范运作。 （3 ）董事会专门委员会工作细则。公司董事会战略、提名、审计、薪酬与 考核等四个专业委员会皆制定了工作细则，对专门委员会的构成、职责、议事规 则等做了详细的规定，保证了各专门委员会高效、规范的运作。 （4 ）监事会议事规则。为了进一步完善公司法人治理结构，保障监事会依 法行