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董事会秘书工作制度 广东德豪润达电气股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东德豪润达电气股份有限公司（以下简称 “公司”）董事会 秘书的行为，明确董事会秘书的职责、权利和义务，完善公司法人治理结构，促进公 司规范运作，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以 下简称“上市规则”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、广 东证监局《关于加强辖区上市公司董事会秘书管理的意见》等法律法规和规范性文件 以及《广东德豪润达电气股份有限公司公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与证券监管部门及深圳证券交易所的 指定联络人。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，享有承担法律、法规及公司章程对 公司高级管理人员规定的权利并承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员规定 的义务，履行相应的工作职责，并获取相应的报酬。 第四条 公司董事会秘书处为公司的信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第二章 董事会秘书的任职资格 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具 有良好的职业道德和个人品德并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第六条 公司董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务负责人担任，原则上 不应由董事长、总经理兼任。董事会秘书兼任公司董事、副总经理、财务负责人、子 公司或参股公司董事等职务时，应确保有时间和精力做好规范运作、信息披露等本职 工作。 第七条 有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的； （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三）最近三年受到深圳证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； 1 董事会秘书工作制度 （四）本公司现任监事； （五）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期的； （六）被中国证监会或深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监 事和高级管理人员的； （七）中国证监会或深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 董事会秘书的聘任和解聘 第八条 董事会秘书由公司董事会聘任或者解聘。董事会秘书在董事会审议其受 聘方案前，应当取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将该董事会秘书 的有关材料报送广东证监局和深圳证券交易所，广东证监局和深圳证券交易所自收 到有关材料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会可以按照法定程序聘任。公 司聘任董事会秘书之前应当向广东证监局和深圳证券交易所报送下列资料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人符合上市规则规定的任职资格的说明、职 务、工作表现及个人品德等内容； （二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）； （三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。 第九条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会 秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行 其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 证券事务代表应当参加深圳证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得董事 会秘书资格证书。 第十条 公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向 深圳证券交易所提交下列资料： （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议； （二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移 动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等； （三）公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、