基础真题1.jsp.doc

1互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。 A现金流 B利息 C本金 D货币 2 如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率（）。 A会大体保持相对稳定的关系 B不相关 C相等 D不相等 3 假设某公司股票的市场价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（）。 A 15 B 30 C 7.5 D 45 4 金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。 A单方面 B双方面 C选择性 D强制性 5 根据中小企业板公司的特点，实行比主板市场（）的信息披露制度。 A更宽松 B更严格 C一样 D不同 6 我国目前对证券发行实行的是（）。 A核准制 B注册制 C审批制 D备案制 7 在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。 A零息债券 B付息债券 C息票累积债券 D浮动债券 8 期货IB业务起源于（）。 A日本 B英国 C美国 D中国 9 一下哪种风险不属于系统风险（）。 A信用风险 B政策风险 C经济周期波动风险 D利率风险 10 为了增加国有商业银行资本金经国务院批准而特别发行的国债是（）。 A保值债券 B国家建设债券 C财政债券 D特别国债 11 深圳证券交易所综合指数不包括（）。 A中小企业板指数 B深圳综合指数 C深圳A股指数 D深圳B股指数 12 （）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。 A国务院 B证监会 C发改委 D商务部 13 股票基金的投资目标之一是侧重于追求（）。 A资本利得 B股息 C红利 D控股权 14 证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。 A融资专用资金账户 B融资专用证券账户 C客户信用交易担保证券账户 D信用交易证券交收账户 15 具有两种基础资产，可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。 A百慕大期权 B任选期权 C障碍期权 D平均期权 16 根据《证券从业人员执业行为标准》 ，证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告，当无法避免时，应当（）。 A以单位利益优先 B以客户利益优先 C确保客户利益得到公平地对待 D一自身利益优先 17 股权式衍生工具的种类不包括（）。 A货币期货 B股票期货 C股票期权 D股票指数期货 18交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（）。 A下跌 B上升 C不变