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5-02基金投资.pdf
投资规划投资规划 金金融融理理财财师师
第第一讲讲 投资环境投资环境
第二讲 投资理论和市场有效性
第三讲 债券市场与债券投资
第四讲第四讲 股票市场与股票投资股票市场与股票投资
第五讲 基金投资
第六讲 理财产品投资
第七讲第七讲 资产配置与绩效评估资产配置与绩效评估
1
基金投资基金投资
资格认证培训资格认证培训资格认证培训资格认证培训资格认证培训资格认证培训
金融理财师金融理财师金融理财师
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2
授课大纲授课大纲 金金融融理理财财师师
基基金的概念与特征的概念与特征
基金的分类
基金的投资风险基金的投资风险
基金的交易规则
申购份额与赎回份额的计算
基金的费费用与税收收
基金的投资风格
基金的业绩评价基金的业绩评价
基金评级
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一、、基金的基金的概念与特征概念与特征 金金融融理理财财师师
基基金的概念的概念
基金的特征
基金各关系人之间的关系基金各关系人之间的关系
4
11.11 基金的概念基金的概念 金金融融理理财财师师
我国的证券投资基金我国的证券投资基金，，是是一种利益共享种利益共享、、风险风险
共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，
集中投资者手中的资金集中投资者手中的资金，，由基金托管人托管由基金托管人托管，，
由基金管理人管理和运用资金，以获得投资收
益和资本增值资本增值的投资方式投资方式。
证券投资基金在不同国家或地区称谓有所不同，
美国称为美国称为 “共同基金共同基金”或或 “互惠基金互惠基金”
（Mutual Funds ），英国和香港称为“单位信
托基金托基金”，，日本和台湾称为日本和台湾称为“证券投资信托基证券投资信托基
金”。
5
11.22 基金的特征基金的特征 金金融融理理财财师师
品种多品种多 Varietyy of Mutual Funds
专业管理 Professional Management
分散投资分散投资 DiversificationDiversification
流动性 Liquidity
方便性 Accessibility
门槛低低 Affordabilityy
专业服务 Shareholder Services
6
11.33 基金各关系人之间的关系基金各关系人之间的关系 金金融融理理财财师师
基金托基金托
管人
7
基金各关系人之间的关系基金各关系人之间的关系 金金融融理理财财师师
基金关系人之间的关系由基金契约所确立。
基金投资者
– 是基金资产的所有者，是基金信托资产的委托人又是基金信托
资产的受益人资产的受益人。。他的利益始终
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