小微通业务协议.pdfVIP

国信证券股份有限公司 “小微通”股票质押式回购交易业务协议 甲方 （融入方）： 资金账户号： 身份证件类型： 证件号码： （仅限个人客户） 法定代表人： 营业执照编号： （仅限机构客户） 联系地址： 联系电话（固定）: 移动电话（必填）： 乙方 （融出方）：国信证券股份有限公司 法定代表人：何如 联系地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六至二十六层 联系电话：95536 甲方拟以其持有的无限售条件流通A 股股票或其他证券质押，向符合条件 的资金融出方融入资金，乙方是依法设立、有效存续的证券经营机构，具有开展 股票质押式回购交易业务的相关资格。 为规范 “小微通”股票质押式回购交易，明确双方在 “小微通”股票质押 式回购交易过程中的权利义务，维护交易双方合法权益，根据《中华人民共和国 证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规、规章及上海证券交易 所、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的其他相关业务规则及规 定，双方就进行股票质押式回购交易及相关事宜，在平等自愿、诚实信用原则的 基础上订立《 “小微通”股票质押式回购交易业务协议》（下称“本协议”），以 资共同遵守。 1 第一章 释义 第一条 除非本协议另有解释或说明,下列词语或简称具有如下含义： 1.1 “小微通”股票质押式回购交易/小微通股票质押回购：指甲方根据本协 议的约定将符合条件的标的证券向乙方出质并融入资金，在未来某一日期返还资 金，支付利息，解除质押的交易行为，且融入资金不超过（含）乙方设定的金额， 融资期限不超过三百六十五（365 ）个自然日。双方可根据回购期限的不同类型， 通过交易系统达成固定期限合约和随借随还合约两类交易合约。 1.2 标的证券：指乙方按照一定标准确定的，在小微通股票质押式回购交易 中甲方可向乙方出质融资的、在上海证券交易所或深圳证券交易所上市交易的无 限售条件流通 A 股股票、基金及债券等固定收益类证券，或其他经交易所和中 国结算认可的证券。 1.3 固定期限合约：指双方达成的有具体回购期限的单笔小微通股票质押式 回购合约，除本协议另有约定，甲方应在约定的回购期限届满之日完成购回交易。 甲方可按照本协议约定，将固定期限合约变更为随借随还合约。 1.4 随借随还合约：指未约定具体回购期限，甲方可选择在本协议约定的单 笔合约最大期限内随时完成购回交易的单笔小微通股票质押式回购合约。 1.5 授信额度：指乙方根据甲方的资信状况、资产状况、履约情况、市场变 化、财务安排等因素，给予甲方进行小微通股票质押回购的最高额度。 1.6 初始交易：指甲方按本协议约定将所持标的证券质押给乙方，并向乙方 融入资金的交易。 1.7 初始交易成交金额：指甲方按本协议约定从乙方融入的资金金额，具体 金额以双方通过交易系统确定的金额为准。 1.8 初始交易日：指双方按本协议约定进行初始交易的实际成交日。 2 1.9 购回交易：指甲方向乙方返还资金、支付利息，乙方解除标的证券及相 应孳息 （如有）质押登记的交易，包括到期购回、提前购回和随时购回。 1.10 到期购回：指在固定期限合约中，甲方根据本协议的约定在到期购回日 进行购回交易的行为。 1.11 到期购回日：指在固定期限合约中，双方在达成初始交易时约定的，甲 方应当完成购回交易的交易日。 1.12 提前购回：指在固定期限合约中，甲方根据本协议的约定自愿向乙方申 请并同意在到期购回日之前进行购回交易的行为。 1.13 提前购回日：指在固定期限合约中，甲方在到期购回日之前，提交提前 购回交易委托完成购回交易的交易日。 1.14 随时购回：指在随借随还合约中，根据本协议第十二条和第二十六条的 约定，甲方在最大期限内随时进行购回交易的行为。 1.15 随时购回日：指在随借随还合约中，甲方提交随时购回交易委托完成购