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大盛微电科技股份有限公司 DASHENG Microgrid Technology Co.,Ltd. （河南省许昌经济开发区） 主办券商 国盛证券有限责任公司 （江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦） 二一年月 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本公司的定向发行的申请尚未得到中国证监会核准。本定向发行说明书申报稿不具有据以定向发行的法律效力，投资者应当以正式公告的定向发行说明书全文作为投资决策的依据。 目 录 释 义 4 一、公司基本信息 5 二、发行计划 6 三、附生效条件的股份认购协议内容摘要 8 四、本次定向发行对申请人的影响 10 五、其他需要披露的重大事项 12 六、本次股票发行相关机构信息 13 七、相关声明 15 八、备查文件 19 释 义公司、本公司、股份公司、大盛微电 指 大盛微电科技股份有限公司 指 大盛微电科技股份有限公司 董事会 指 大盛微电科技股份有限公司 监事会 指 大盛微电科技股份有限公司 中国证监会 指 全国股转公司 指 主办券商 指 《公司法》 指 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 本次定向发行、本次发行 指 大盛微电本次通过定向发行方式，向认购人发行股票募集资金的行为 股权登记日 指 在这一天收盘时持有公司股票的投资者可以优先认购本次发行的股份，具体日期为2015年4月13日。 本说明书 指 《大盛微电科技股份有限公司定向发行说明书》 元、万元 指 一、公司基本信息 公司名称：大盛微电科技股份有限公司 证券简称：大盛微电 证券代码：830955 法定代表人：牛怀清 股份公司成立日期：2013年1月17日 注册资本：10,200万元 住所：河南省许昌经济技术开发区 董事会秘书：张灿 信息披露事务负责人：张灿 电话：0374-3210111 传真：0374-3318252 邮编：461000 电子邮箱：dswd@ 互联网网址： 组织机构代码0 所属行业：C38 电气机械和器材制造类（根据《上市公司行业分类指引（2012年修订）》）；C382 输配电及控制设备制造（根据《国民经济行业分类（GB/T 4754-2011）》） 经营范围：研发与销售分布式发电与微电网设备及系统集成、新能源发电设备；生产经营自动化控制设备（变电站自动化、电厂自动化、铁路供电自动化、工业自动化过程控制系统）、智能配电系统设备（智能配电网系统、监控系统及继电保护和自动控制装置）、智能化元器件（智能仪表、智能装置）、交直流电源设备、电气成套设备和节能设备（高、低压开关及开关柜、低压配电箱、智能箱式变电站、高、低压节能设备）、电气自动化教学设备、通讯及网络系统集成产品（计算机网络系统、系统集成电子产品、通信设备、光传输、程控交换系统、视频会议多媒体通讯系统）、电缆桥架、母线槽；电气技术设计、咨询、电力设备安装及修试。 二、发行计划 （一）发行目的 为提升公司的规模效益和整体实力，加强高技术人才引进，推动产品和技术创新，同时不断完善和加强营销网络，实现经营模式的转变，增强公司的盈利能力和抗风险能力，促进公司稳定、持续、健康、快速的发展，公司拟进行本次定向发行，募集资金用于补充流动资金、偿还银行借款及行业并购。 （二）发行对象及现有股东优先认购安排 1、发行对象 本次发行拟对特定投资人定向增发股份不超过5,000万股，募集资金不超过35,000万元，如分期发行，则每期发行的特定投资人不超过35名。 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》的相关规定，本次定向发行对象为股权登记日（2015年4月13日）在册股东；符合投资者适当性管理规定的外部投资者，包括自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。其中符合投资者适当性管理规定的外部投资者合计不超过35名。 2、现有股东优先认购安排 截至股权登记日（2015年4月13日）下午全国中小企业股份转让系统收市后，在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司登记在册的本公司全体股东享有优先认购权（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利）。 公司股权