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诺安优化收益债券型证券投资基金 2009 年年度报告 诺安优化收益债券型证券投资基金 2009 年年度报告 2009 年 12 月 31 日 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 送出日期：2010 年 3 月 31 日 1 诺安优化收益债券型证券投资基金 2009 年年度报告 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 诺安优化收益债券型证券投资基金由诺安中短期债券投资基金转型而来。依据中国证监会 2007 年 8 月23 日证监基金字[2007]239 号文核准的诺安中短期债券投资基金基金份额持有人大会决议，诺安中 短期债券投资基金调整投资目标、投资范围、投资策略和费率结构、修订基金合同，并更名为“诺安优 化收益债券型证券投资基金”。自 2007 年8 月29 日起，由《诺安中短期债券投资基金基金合同》修订 而成的《诺安优化收益债券型证券投资基金基金合同》生效，原《诺安中短期债券投资基金基金合同》 自同一日起失效。 因此，本次信息披露的相关内容将以转型后的“诺安优化收益债券型证券投资基金”的信息为主， 涉及到原“诺安中短期债券投资基金”的财务数据等信息将会做特别的说明，敬请广大投资者留意。 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全体独立董事签字同意， 并由董事长签发。 本基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2010 年3月 24 日复核了本报告中的 财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 本基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书及其更新。 本报告期自 2009 年1 月1日起至 2009年 12 月 31日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录2 1.1 重要提示 2 1.2 目录 2 §2 基金简介4 2.1 基金基本情况 4 2.2 基金产品说明 4 2.3 基金管理人和基金托管人4 2.4 信息披露方式 5 2.5 其他相关资料 5 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况5 3.1 主要会计数据和财务指标5 3.2 基金净值表现 6 3.3 过去三年基金的利润分配情况7 §4 管理人报告7 4.1 基金管理人及基金经理情况7 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明8 4.3 管理人对报告期内公平