自主创新、技术进步与中国对世界技术前沿的赶超.pdfVIP

自主创新 技术进步与中国对 世界技术前沿的赶超 孙 元 元 (武汉大学 中国中部发展研究院，湖北 武汉 430072) 摘【 要】 文章的研究 目的在于通过实证分析弄清以人力资本和市场制度为代表的自主创新能力是否可 以 显著促进 中国对世界技术前沿的赶超 ，文章首先利用非参数分解方法将技术进步进行分解，而后利用系统 GMM方 法进行估计 ，估计的结果表 明，中国与世界技术前沿之间的技术差距是趋于扩大的，其中人力资本水平的提高有助 于缩小中国与世界技术前沿地 区间的技术差距，而市场制度改善所带来的技术进步并不足以缩小中国与世界技术 前沿之间的技术差距，相对于市场制度改善而言，人力资本对 中国追赶世界技术前沿的作用更大。 【关 键 词 】 技术进步分解；自主创新；技术赶超 ；系统GMM估计 【中图分类号】F124．3 【文献标识码 】A 【文章编号】1004—2768(2014)09-0118—04 一 、 研究 目的及文献综述 效率的提高和技术创新方法的完善 ，可以体现为技术模仿和 在分析 自主创新能力对 中国追赶世界技术前沿的影响 自主创新两种 ，其认为技术存量较低的国家或地区的技术进 之前，有必要先弄清中国技术进步的主要源泉。在国际技术 步可能依赖于技术模仿，而技术存量较高的国家或地区的技 溢出中，进 口贸易是国际技术溢出的重要渠道(Keller，2001； 术进步主要依靠 自主创新 ，并认为这种 自主创新能力的大小 Fagerberg和Srholee，2005；Keller，2009)，更是发展中国家技 同样很大程度上也取决于人力资本水平的高低以及市场制 术存量的重要来源 (keHer，2001)，进 口贸易技术溢出同样也 度的完善程度。考虑到人力资本水平和市场制度安排同样也 是中国实现技术进步，进而缩小其与世界技术前沿差距 的主 是决定国内研发投入效果的重要因素 ，故而本文将人力资本 要源泉之一。除了进 口贸易技术溢出，中国的生产率增长还 水平和市场制度作为 自主创新能力的代理变量。 有两个主要来源，即国内自身的研发存量 (Abramovitz，1986； 为了更为准确的分析 自主创新能力对技术追赶的影响， Coe和 Helpman，1995；Ke~er，2002)以及 “生产新技术”时的 有必要将TFP分解为上述三个来源的贡献 ，进而分析 自主 效率 (Acemoglueta1．，2006；Stokke，2008)，这两者都是影 响 创新如何通过这三个源泉来推动中国追赶技术前沿。本文将 国内技术进步的重要因素 ，其中后者决定了同样的国内外研 用非参数生产前沿法来对TFP增长进行分解 ，从而得到 TFP 发投入可以产生多大的技术进步或生产率增长。 增长过程 中上述三个 TFP的增长来源对 TFP增长的贡献大 找出了中国技术进步的三个主要源泉，接下来应弄清构 小 ，进而分析 自主创新如何通过进 口贸易技术溢出、国内研 成 自主创新能力的主要因素。就进 口贸易技术溢出而言，自主 发以及技术创新效率改善这三个技术进步的源泉来推动中 创新能力 ，特别是人力资本和市场制度对进 口贸易技术溢出 国追赶世界技术前沿 ，如此有助于正确理解技术落后 国家与 的影响逐渐为许多文献所重视 ：一方面人力资本水平对进 口 世界技术前沿之间技术差距的形成与演变 ，并可以进一步以 贸易技术溢出的吸收是进 口国实现其对技术前沿追赶的重 之为基础探讨技术落后国家对世界技术前沿追赶的实质。 要手段 (Abramovi~，1986；Fagerberg和 Srholec，2005；Benhabib 尽管国内已有较多的文献研究 自主创新对 中国技术进 和 Spiegel，2005)，另一方面市场制度的完善也是确保进 口品 步的影响，但是将技术进步的主要源泉与 自主创新能力相结 所含技术能被有效吸收 的关键 因素 (Ohkawa和 Rosovsky， 合来研究中