建信鑫丰回报灵活配置混合型.doc

建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 目 录 一、 基金托管协议当事人 1 二、 基金托管协议的依据、目的和原则 2 三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 3 四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 9 五、 基金财产的保管 10 六、 指令的发送、确认及执行 14 七、 交易及清算交收安排 18 八、 基金资产净值计算和会计核算 22 九、 基金收益分配 27 十、 基金信息披露 28 十一、 基金费用 30 十二、 基金份额持有人名册的保管 32 十三、 基金有关文件档案的保存 33 十四、 基金管理人和基金托管人的更换 34 十五、 禁止行为 37 十六、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算 39 十七、 违约责任 41 十八、 争议解决方式 42 十九、 托管协议的效力 43 二十、 其他事项 44 鉴于建信基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金； 鉴于中国民生银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于建信基金管理有限责任公司拟担任建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人，中国民生银行股份有限公司拟担任建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人； 为明确建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：许会斌 成立时间：2005年9月19日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2005]158号 组织形式:有限责任公司 注册资本: 人民币2亿元 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 邮政编码：100031 法定代表人：洪崎 成立日期：1996年2月7日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101号 组织形式：股份有限公司 注册资本：28,365,585,227元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现、发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金托管业务管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。 （二）订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中期票据、短期融资券