论《海峡两岸投资保障和促进协议》“投资人条款”.pdfVIP

中国国际经济贸易法学研究会第一次会员代表大会暨中国与国际经济法律秩序的变革研讨会 论《海峡两岸投资保障和促进协议》“投资人条款 李谒霏+ 摘要：区域双边投资往来的“投资人”寓有双重意义，第一层意义的是，《协议》视野下的 “投资人”，第二层意义的是，台湾陆资法令体系架构下的“投资人”，两者既有关联又有区别。 前者的地位由双边《协议》所确保，后者的地位由台湾陆资法令所确认。《协议》所谓“投资人” 须受台湾陆资法令所指之“投资人”调整，投资准入阶段的“投资人”相对于市场准入时的“投 资人”，其范畴不尽相同，投资主体必然是《协议》法律关系主体，但《协议》法律关系主体不必 然是投资主体。以陆资入台的角度，设定台湾作为东道方，藉大陆台湾两方对外与第三国签订生 效的BITs，并跨进至台湾法域体系，体系性地次第分析“投资人条款”的内涵。 关键词：陆资入台；两岸投保协议；台湾陆资法令体系 一、引言 本年8月9日《海峡两岸投资保障和促进协议》(以下称《协议》)正式签署，《协议》第1 条第2项之“投资人”系受缔约方主权及管辖权作用所及之“当事人”，其跨域投资行为乃成主权 保障的对象，且为投资法令规范体系规范对象。在特定投资事项中，“投资人”依《协议》协议法 投资产生的法律关系，从涉外而入内的成为投资法律关系主体及投资主体。“投资人”既是投资保 护对象也是投资行为的参与者，“投资人”的范畴，先由涉外《协议》定义“投资人”确认受保障 地位；次经台湾陆资法令体系规范“投资人”，确认适格的投资身分。《协议》“投资人条款”与同 常的BITs相同，定义宽简，本文借鉴两岸对外BITs定义的形式，作为比较分析途径，以此参考 认识《协议》“投资人条款”。 二、BITs法律关系“投资人”之概念 投资协议法律关如同其他法律关系一样，系由主体、客体与内容三个要素组成。投资协议法 律关系，是指缔约方和一切当事人间在投资事项上由协议所规范的全体权利义务关系。投资协议 法律关系的主体乃是享受权利并负担义务责任者，包括国家、“投资人”等。而作为投资协议法律 关系主体之一的“投资人”，则是跨域使用协议认可的特定资本之自然人或实体，以一定的个体或 商业组织名义或形式，依协议直接或间接地从事投资行为，缔生法律关系，行使权利、履行义务 及负担责任，而成为权利义务与责任的主体者。 三、中国对外BITs“投资人条款”之样态 中国对外BITs中“投资人”条款的定义样态，有单立式及联立式两种。单立式再区分：单 立列举式、单立三维式及单立三维列举式。联立式再区分：联立列举式、联立并单立式。 【表1】 14：53 +来稿时间：2012—10—02 作者简介：李谒霏，南京大学法学院国际经济法专业博士生。本文尚未定稿。 93 中国国际经济贸易法学研究会第一次会员代表大会暨中国与国际经济法律秩序的变革研讨会 (一)单立式 BIT的“投资人”，简分成“自然人”、“法人”1两种，缔约双方对于“投资人”共同作一致性 的定义，例如——《中华人民共和国和突尼斯共和国关于相互鼓励和保护投资协议》二、“投资者” 一词，是指：(一)根据缔约一方的法律和法规，具有其国籍的自然人；(二)根据缔约一方的法 律和法规设立或组建的任何法人或经济实体，不论其是否营利和其是否承担有限责任。 1．单立列举式 BIT的“投资人”，简分成“自然人”、“法人”两种，“法人”则再列举对象，具体对象各个 BIT范围不尽相同。例如一一《中华人民共和国政府和大阿拉伯利比亚人民社会主义民众国关于 促进和保护投资的协议》第二条： “投资者”一词，系指(一)根据缔约任何一方法律具有该缔 约方国籍的自然人；投资者不包括拥有东道国国籍的自然人。(二)法律实体，包括根据缔约任何 一方法律设立或组建且住所地在该缔约方境内的公司、社团、合伙及其他组织。 2．单立三维式 BIT的“投资人”，简分成“自然人”、“法人”两种，“法人”则再列举对象。并对于在第三 地以间接投资方式的“自然人”、“法人”。例如——《中华人民共和国政府和法兰