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论司法裁判权的内部控制 杨爱民。 唐正旭” 通常认为，内部控制是在一定的环境下，系统内部控制主体为了达到其特定目标所采用的一系列 的管理程序和方法。内部控制应当遵循合法性原则、相互牵制原则、程式定位原则、系统全面原则、成 本效益原则和重要性原则。1近年来，经济学方法不断向其他领域延伸。内部控制理论作为一种科学的 管理论，对我国的司法领域也有一定的借鉴意义。因为我国是议行合一的社会主义国家，实行人民法 院依法独立行使审判权，不受任何单位、团体和个人的干涉。也就是说，我国实行的是法院依法独立 行使审判权，而不是法官独立行使审判权。而在法院内部，裁判权实际上授予独任审判员、合议庭以 及审判委员会行使，而且必须通过上述组织才能发挥作用。由于这种分离现象的存在，为了确保裁判 权沿着正确的方向行使，为了确保司法公正，在我国对裁判权进行内部控制就具有了合理性和合法性。 一、司法裁判权内部控制的实证研究 任何权力的行使都是特定的人按照一定的程序进行的。按照内部控制的系统全面原则和程式定位 原则，对司法裁判权的内部控制就要从法官职业准入、司法裁判权运行过程两个方面进行。从法官职 业准入来说，主要从横向考察和纵向考察，而司法裁判权运行过程则从上下级法院之间的审级控制、裁 判生成的事前控制以及司法进度的效率控制三个方面进行。 (一)法官职业准入的控制 1、纵向分析；法官职业准人与司法能力的关系 在1995年7月1日以前，根据《中华人民共和国人民法院组织法》的规定，人民法院的干警只要 具有干部身份且年满23周就可以任命为法官，没有学历、工作经历、任职资格的限制I1995年7月1 日‘中华人民共和国法官法》实施，担任初任法官要求具有法律大专学历，并且通过最高法院每二年 一次的初任法官资格考试，2001年l：中华人民共和国法官法》修改，担任初任法官要求具有本科以上 学历，通过全国司法资格考试，并且从事法律工作满一定的年限。可以说，法官的职业准入门槛越来 越高。那么法官职业准入门槛的提高对司法能力产生了什么样的影响呢? 最高人民法院‘关于进一步发挥诉讼调解在构建社会主义和谐社会中积极作用的若干意见中指 出，。法官的司法能力是一种综合能力，既包括驾驭庭审的能力，也包括调解案件的能力。加强法官能 力建设，应当根据法院队伍建设的基本要求，大力提高法官驾驭庭审和调解两方面的能力。不断完善 调解艺术，创新调解方法，提高法官以和谐方式解决纠纷的能力。睨因此调解能力成为了评价法官的司 法能力的重要依据之一。 现以某省法院为例，从实证的角度来分析法官职业准入门槛与法官司法能力的关系。该省自1982 的职业准入门槛越来越高，但是调解率逐年下降，直到2004年11月最高法院出台了‘关于人民法院 ·永州市零陵区人民法院党组书记、院长． ¨永州市零腔区人民法院研究室主任，审判员． ·434· 民事调解工作的若干问题的规定》，对司法政策进行了重大调整，提出“辨法析理，胜败皆服”，司法 功能从明辨是非、公正裁判向化解矛盾转化，要求各级人民法院强化调解，全省法院的调解率又大幅 度回升。由此可知，人民法院的调解率与法官准入门槛的高低没有关系。也就是说，单独通过抬高法 官准入门槛无法达到提高法官司法能力的目标。 2、横向分析：法官职业准入与案件质量的关系 在同一时期，法官职业准人的实际状况会因各地的经济发展水平不同而不同，法官职业准入的实 际状况不同直接导致法官素质4有差别，法官职业准人的门槛高，法官素质就高，反之，法官素质就低。 我们考察法官职业准入与案件质量的关系可以通过考察法官素质与案件质量的关系间接地实现。一般 认为，二审发回重审、重大改判的比率越高，已结案件的评查得分越低，说明案件质量越差；反之，说 明案件质量越高。因此，笔者拟将二审发回重审、重大改判的比率以及已结案件的评查得分作为衡量 一个法院案件质量的指标。那么法官素质与案件质量是否有关系呢?从表一、表二5来看： 以基层法院为例，由表一可知，法官素质排位前十名的分别是A区、B区、C县、D区、E区、F区、G 的法官素质排列全省42名，该院被二审改判和发回重审率高达11．538％；Q区的法官素质排列全省41 名，该院被二审改判和发回重审率高达10．204％。我们再从案件评查得分的角度来看，法官素质对案件 质量的影响，法官素质排位前十名的基层法院案件评查得分排名为19名、1名、7名、6名、2名、88名、 51名、75名、54名、79名I而法官素