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FDI对中国技术创新影响的门槛效应 ——基于行业数据的实证研究 申嫦娥,张廷一 （北京师范大学 经济与工商管理学院，北京 100875 ） 摘要： FDI 对东道国的技术创新具有外溢效应，但东道国的吸收能力同样十分重要，如果吸收能力达不到技术溢出的“门 槛”要求，则技术溢出效应无法实现。关于 FDI 对技术创新影响的门槛效应，国内的研究集中在地区数据，极少有人对行业 数据进行研究。而事实上，地区的门槛变量主要有 GDP、教育情况、基础设施、市场开放等，行业的门槛变量则完全不同， 我们选取了技术差距、产业关联、人力资本流动以及示范与模仿效应等 6 个门槛指标进行研究。限于数据的可得性，本文选 取 2003 年至 2008 年 37 个行业的数据进行实证研究，发现 FDI 对内资企业的技术创新能力有显著的正向溢出效应，并且具 有明显的门槛效应，本文具体展示了行业门槛效应的分布情况，这是本文的重要贡献。 关键词：FDI，技术创新，技术外溢，门槛效应 中图分类号：F204 文献标识码： Ａ 间是不同的，这种不同在很大程度上取决于技术引 一、研究综述 进一方的吸收能力。 FDI（Foreign Direct Investment，即外商 1989 年，Cohen Levinthal 首创了“吸收能 直接投资）不仅是一国或地区获得资本的重要渠 力”一词，他们认为企业的研发能力不仅可以直接 道，而且是获得外来技术的重要途径。早在 1960 带来技术进步，而且可以提高吸收外来技术的能 年，Mcdougall 就提出了 FDI 具有技术外溢效应， 力，使企业在获得外来技术时更有能力消化、吸收、 跨国公司在进行外商直接投资时，将自身的先进生 模仿和创新。对于吸收能力的研究，传统的方法主 产技术、管理技能、人力资源等因素投入到东道国 要是采用分组检验的方法，比如将样本分成东部、 进行经济活动，会产生技术外部性，东道国企业通 中部和西部，或将某个分组指标以中位数为标准分 过人员流动、产业关联以及对跨国公司进行学习、 成高、低两组等，但由于分组标准一般很主观，而 模仿等提高自身的技术水平，从而提高技术创新能 且分组样本之间是否存在显著差异，也是统计上难 力。因此，FDI 对东道国技术创新能力的影响是技 以解决的问题，而“门槛回归”提供了新的研究思 术外溢的表现形式。从 20 世纪60 年代开始，许多 路与方法，它是分组检验的扩展和延伸，克服了传 学者对 FDI的技术外溢效应进行了实证检验，比如 [1] [2] [3] 统方法的不足。 Caves 、Globerman 、Haddad 和 Harrison 、 [4] 本文的“门槛效应”是指当企业自身水平达到 Aitken和 Harrison 等。而技术溢出效应，在不同