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MODERN EC0N0MICRESEARCH 企业升级研究现状探析与未来展望 ※ 温思雅 内容提要：该文梳理了企业升级的现有研究，阐述了企业升级的界定和内涵，有助于学者们更好地理解企 业升级的本质。在此基础之上，评述了全球价值链、产业集群和全球价值网络三种升级情境，以及企业创新和组 织学习两种升级机理。最后 ，对企业升级研究现状进行总结，并对该领域的未来研究进行展望。 关 键 词：企业升级 界定 内涵 情境 机理 中图分类号：F270 文献标识码 ：A 文章编号：1009—2382(2015)01—0053—05 部的升级、企业间的升级、当地或者国内的升级、区域 一 、 企业升级的界定与内涵 间的升级。其中企业升级是最基本的层次。毛蕴诗等 1．企业升级的界定 (2011)的研究就发现，“大企业带动小企业”、“中心厂 对产业升级 (IndustryUpgrading)的研究主要从 带动卫星厂”的战略联盟对于产业集群整体升级有重 中宏观角度开展 ．比如产业部门从低生产率向高生产 要作用。此外，企业升级的路径也未必与产业升级的 率、从劳动密集型向资本或技术密集型、从初级产品 路径一致。从宏观层面来看，制造业升级一般是 向中间产品再 向最终产品演替 (Gereffi，1999；Poon， OEM—ODM—OBM的升级路径：但从微观的层面来 2004) Gereffi(1999)把产业升级定义为通过组织学 看，OEM企业 的升级路径可以是 OEM深化、OEM 向 习形成相对的资本或技术优势．以提高企业乃至国家 ODM升级 ，或者是 OEM 向ODM(先是委托设计 ，再 在全球贸易网络中的地位。Porter(1990)所定义的产 到独立设计)再向OBM升级的多种路径。 业升级则侧重资本或技术密集型产业所拥有的人力 2．企业升级的内涵 资源和实物资本优势。 综观现有研究，企业升级内涵涉及附加值、租金、 企业升级的研究主要从微观的角度开展，其理论 效率、竞争优势和企业能力。 依据是全球价值链和企业能力理论 。Gereffi等 (1)附加值。一些学者认为，企业升级最终会带 (2005)、Brach和Kappel(2009)所定义的企业升级都 来更高的价值或者附加值 (Gereffi，1999；Gereffi和 包括企业技术技能和组织能力的增加 。以及企业在全 Lee，2012)。在企业升级研究中，与价值、附加值紧密 球价值链上的升级。Kaplinsky和 Morris(2001)对全 联系的概念有两个 ，一是全球商品链 (GlobalCorn． 球价值链的分析应用则更为形象，他们将企业升级划 modityChain)，二是全球价值链 (GlobalValueChain， 分为在价值链上某个环节的升级、向价值链更高环节 GVC)。全球商品链是指产品在全球范围内从设计、生 的升级、整个价值链的提升以及向一个新的价值链升 产到销售的所有活动环节。当这一链条反映各环节的 级，并把企业升级总结为更好地制造产品、制造更好 价值获取和价值创造活动时，也便成了全球价值链。 的产品和从事技术含量更高的活动。 由于GVC以价值的创造和分配为核心。因此GVC情 从层级关系来看。企业升级是产业升级的微观基 境下的企业升级研究一般采用附加值作为企业升级 础。Gereffi(1999)、Gereffi和 Lee(2012)所指的产业升 的最