制度距离与跨国技术转移%3a进入合作模式的作用.pdfVIP

制度距离和跨国技术转移：进入合作模式的作用* 1 2 徐二明 杨 慧 （1 中国人民大学 商学院 企业管理 北京 100872） （2 中国人民大学 商学院 企业管理 北京 100872） 摘 要： 转型经济往往是需要进行技术转移的主要制度参与者，在引进新技术的同时，还需要主动 的为新技术构建新制度来为技术的实现价值铺平道路，从这个角度上来说，跨国技术转移研究和制度创业 研究之间的关系是密不可分的。一项技术从其母国的制度环境诞生，其结构一定是顺从了母国制度环境的， 因为其只有嵌入母国制度之中，才能获得合法性进而获得利益；当其进入一个不同的制度情境之后，其在 母国的合法性不能顺利按照原有的扩散机制进行外溢，这就需要推动技术转移的双方共同努力，在东道国 建立特有的合法性形成机制，并提高技术在新制度情境下的合法性，从而创造超额的价值，实现技术转移 的意义。所以，本文关注了跨国技术转移和制度创业之间的关系，并认为，制度创业是创业企业当面对制 度层面的困境（如转型经济、新兴行业、技术变革、组织场域震荡等等）时唯一的出路。本文通过对制度 创业和技术转移两个方面的文献的梳理，结合制度理论、资源基础观、交易成本理论和代理理论等理论为 基础，得到如下结论：制度距离，无论是法律法规和产权保护，市场发展还是政府管制方面，均与跨国技 术转移的失败概率呈显著的正相关关系。这表明，制度距离增加了国际技术熟悉东道国法律环境的成本、 在市场上控制和协调的成本以及避免寻租风险的成本。因此在其他条件相同的情况下，来自与我国制度距 离差异越大的国家的技术，就越可能在技术转移过程中得到失败的结果；在跨国技术转移过程中，相对于 独资模式，合资模式的失败概率较高。制度距离会扩大独资企业和合资企业之间的绩效差距，加剧了合资 企业失败的可能性。当有着较大制度差距的国家为技术的输入方时，虽然与东道国当地的企业建立合资企 业是一种务实的选择，但是由于合作方发生冲突和矛盾的可能性更大，合资企业更容易夭折；制度差距越 大，可能越独资，企业才会有更集中的精力来控制技术更好的在东道国生根。 本文重点研究的是企业层面的问题，其观察目标主体是企业。对于制度来说，笔者重点关注了在制度 创业的过程中，制度距离对于跨国技术转移这一企业行为的作用。对于跨国技术转移的过程和结果，笔者 主要关注了企业引进技术的合作模式对引进技术的成败与否的影响。笔者认为技术转移势必会引发制度创 业；而制度创业也会反过来推动技术转移的成功，这是一个通过组织场域的合法性机制链接、内生的、相 互影响的闭环。本文得出的结论不仅为研究技术转移和制度创业的学者提供了一个有趣的研究视角，也为 现实中面临跨国技术转移问题的企业起到了一定的指导作用。 关键词：制度距离；跨国技术转移； 制度创业；进入合作模式 1 导言 我国实行改革开放以后，技术开始由非商品化向商品化转变，同时，伴随着市场发展，我国开始利用 跨国技术转移，通过吸引外资，吸收国外先进科学技术。技术作为商品，通过开发、转让、咨询、服务以 及技术入股、技术经济承包等多种形式开始渗透到经济和社会的广泛领域，并为我国国民经济的快速健康 发展起到了重要的作用。技术转移是指技术在国家、地区、行业内部或之间以及技术自身系统内输出与输 入的活动过程。包括技术成果、信息、能力的转让、移植、引进、交流和推广普及，简称“技术转移”。 当前获得国际技术的途径表现为三种方式：直接技术引进，FDI和进口贸易的技术溢出。学术界对于技术 [22]从经济效益的角度认为，技术转移为的是给新的使用者带来预期 转移一直有不同的理解，Gee （1981） * 基金项目：国家自然科学基金项目“制度合法性与企业可持续发展战略关系研究” 作者简介：徐二明，男，北京人。教授，博士生导师，研究方向是战略管理，公司治理。E-mail: emxu@ 杨慧，女，安徽合肥人。博士研究生，研究方向是战略管理。E-mail: xiaonuo0304@126.com 1 经济效益的技术新应用。Kodama