【新建】制度督查的管理办法.doc

制度稽查、效能监察管理办法 （试 行） 1、目的和适用范围 为建立健全监督制约机制，维护企业利益，加强对公司内部贯彻执行国家法律、法规和规章制度情况的监督，客观公正地评价各单位、部门的经营管理现状、保证稽查人员公平、公正、廉洁高效地开展工作，制定本制度。 本制度适用于集团公司及子公司，颁发制度的执行情况稽查，纠正、改进的全过程。 2、术语 2.1管理标准：对企业生产、经营、管理领域中需要协调统一的重复性管理事项所制定的制度、办法、程序和规定等文件。 3、相关文件 《中华人民共和国行政监察法》； 《管理仲裁程序》； 《企业管理标准控制管理办法》 《违纪员工行政惩处条例》 3、职责 3.1持续改进部负责组织企业管理标准体系的建设。按照管理分工，负责管理标准体系中规章制度体系文件的组织制定（修订）、审查、报批和废止，负责制度实施情况的调研，并对争议事项进行协调、仲裁，促进制度的不断优化。 3.2质量部负责组织管理标准体系中质量管理体系文件的制定（修订）、审查、报批及批准后的组织实施、评审、考核和争议事项的协调、仲裁。 3.3 安全管理部门负责组织管理标准体系中环境/职业安全健康管理体系文件的制定（修订）、审查、报批及批准后的组织实施、评审、考核和争议事项的协调、仲裁。 3.4各职能管理部室负责组织职责范围内相关管理标准的起草、送审以及印发后的宣贯；负责按企业考核标准与办法对管理标准涉及的考核项目进行检查、考核，并向管理标准分管部门反馈执行过程中发现的问题。 3.5监察部门负责对企业管理标准执行情况进行监督，对管理标准执行过程中各职能管理部室的贯彻执行情况进行稽查，承办日常稽查工作，对严重违章违纪的行为立案查处，稽查工作对董事长负责。 4、稽查人员工作原则 4.1坚持原则，忠于职守，廉洁自律； 4.2重事实、中证据，重调查研究； 4.3反映真实情况，敢于揭露矛盾； 4.4综合评价客观、公正并力求准确。 5、稽查工作纪律 稽查人员违反下列规定的，追究党纪、政纪责任、构成犯罪的，移送司法机关处理。 5.1稽查人员不得接受被稽查单位的任何馈赠、报酬、福利待遇；不得在被稽查单位报销费用；不得参加有可能影响公正执行公务的宴请、娱乐、旅游等活动。 5.2稽查人员必须保守秘密，不得擅自向被稽查单位或者他人透露稽查报告的内容及其工作秘密，不得泄露被稽查单位的保密事项。 5.3工作失职，造成经济损失或不良后果的。 5.4对发现的问题隐瞒不查、隐匿不报或者避重就轻，不如实反映的。 5.5利用稽查工作之便为自己、亲友或者他人谋取私利的。 5.6与被稽查单位相互串通编造虚假报告的。 5.7以其他方法徇私舞弊的。 稽查内容及方法 6、稽查工作任务 6.1监察被稽查单位贯彻执行国家财经法规、企业财务管理规章制度的情况。 6.2检查被稽查单位的经营管理行为，有无侵害企业利益，有无违规或失误，有无造成资产流失、毁损、沉淀、浪费等情况。 6.3稽查被稽查单位履行部门职能、岗位职责的情况。 6.4稽查被稽查单位贯彻执行企业规章制度、管理决定、行政指令的情况以及三层次制度、流程的制定、运行情况。 6.5稽查企业规章制度以及单位内控制度的适用性、合理性和可操作性。 6.6公司领导授意需要稽查的问题。 6.7社会及企业员工的举报需稽查的事宜。 6.8其他需要稽查的事项。 7、稽查工作程序 7.1立项 监察部依照董事长的行政指令予以稽查立项，也可以根据实际情况提报稽查项目，稽查结果对董事长负责。 7.2实施 7.2.1对立项项目的稽查由监察部组织实施，监察部根据稽查项目内容成立稽查小组，必要时可跨部门由二人以上组成。与稽查项目有利害关系或当事人有近亲关系的人员应当回避。 7.2.2项目的稽查应当在规定时间内完成，因特殊情况不能再时限内完成的，可申请延期。 7.3稽查报告 7.3.1稽查报告的内容主要包括： 1、对被稽查单位财务、经营情况进行分析评价； 2、对稽查单位贯彻、执行董事长决定、指令及规章制度的执行、运作情况进行分析评价； 3、指出被稽查单位存在的问题并提出处理意见或建议； 4、董事长要求报告或监察部认为应当报告的情况。 7.3.2稽查人员发现被稽查单位的经营管理行为有可能危及企业资产安全、侵害企业权益或者认为应当立即报告的其他紧急情况，应当立即向董事长提出专项报告。 7.3.3稽查报告在报经董事长批复前，一般不与被稽查单位见面。 7.3.4稽查报告董事长批复后，抄送与稽查内容有关的部门、单位，有关部门、单位按照批复指令落实稽查报告提出的意见和建议。 7.3.5被稽查单位及相关部门对稽查报告提出的意见、建议有异议的，应于收到稽查报告三日内提交监察部复查、复议。逾期未提交的，视为无异议。经复查后维持原认定意见、建议的，有关单位部门应继续