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专利蟑螂之美国规制.pdf
2014年 12月 太原理工大学学报 (社会科学版) Dec.2O14
第 32卷 第 6期 JournalofTaiyuanUniversityofTechnology(S0cialScienceEdition) Vo1.32 NO.6
“专利蟑螂”之美国规制
朱光琪
(武汉大学 法学院,湖北 武汉 430072)
摘 要 :基 于 专利权 的排 他 性 ,专 利 制 度 的 缺 陷 ,专 利 侵 权 的后 果 而 产 生 的 “专利 蟑 螂 ”(patent
trol1)在 美 国引发 了巨大的争议 。 “专利 蟑螂 ”威 胁到 大量 企业 的生存 ,阻碍 了创 新 ,破 坏 市场竞 争
秩 序 ,损 害消 费者利 益 。为 了应 对 中 国将 来 可能 大规模 出现 的 “专利蟑 螂 ”的境 况 ,也 为在 美 国遭遇
“专利 蟑螂 ”的 中国企业提 供指 导 ,文 章借 助 美 国专利 制 度 改革 、司法 改革 和 竞争法 等 方 面 来探 讨
“专 利 蟑 螂 ”之 规 制 。
关 键词 :“专利蟑 螂 ”;专利 制度 ;司法改 革 ;竞 争法
中 图分 类号 :D923.4 文 献标 识码 :A 文 章编 号 :1009-5837(2014)06—0048-05
practicingentity),指不实施专利的实体 。“非实施
一
、 “专利蟑螂”之背景探讨
实体”并非都是 “专利蟑螂”,如大学等公共研究机
当前 ,美国 “专利蟑螂”(patenttrol1)的现象泛 构 ,以及个人发明者可能因为缺乏商业化的条件而
滥,法院专利案件中含 “专利蟑螂”的案件 比例不断 不实施专利,只通过许可的模式获取专利许可费。
增加 。美 国于 2013年 6月在 白宫国家经济会议 中 这些实体对创新作出了重要贡献 ,尽管部分实体与
发布 了 《专利操控与美 国创新》(PatentAssertion “专利蟑螂”存在密切联系,但不宜将其均列为 “专利
andU.S.Innovation)的报告 ,2013年 8月美国国 蟑螂”。实施型企业也可能存在类似 “专利蟑螂”的
会辖下的政府考评局 (GovernmentAccountability 行为,因此应关注 “蟑螂”行为本身,而非关注特定的
Office)根据 2011年 《美国发明法》(AIA)第 34条 的 实体 。
要求出台了 《评估影响专利侵权诉讼因素可帮助改 (二)模式与策略
善专利质量 》(AssessingFactorsThatAffectPa- “专利蟑螂”主要有三种模式 :只针对特定对象从
tentInfringementLitigation Could Help Improve 事诉讼威胁 ,以期望获得一次性较大回报的 “彩票模
PatentQuality)[】]。在政府考评局公布报告书后 , 式”(1ottery);以拥有权利范围不明的专利,向不特定
美国联邦贸易委员会 (FTC)对 “专利蟑螂”展开了新 多数对象寻求和解 的 “底层喂食”(bottomfeeding)模
一 轮的研究与分析[2]。本文主要对 “专利蟑螂”进行 式;通过累积大量专利,试图以专利量来迫使使用者
研究以提出应对之策 。 让步的“专利垒筑”(patentaggregation)模式 。
(一)概念界定 “专利蟑螂”滥用专利权和专利诉讼制度 ,大部
“专利蟑螂”(patenttrol1)是纯粹 的翻译用语 , 分 “专利蟑螂”的行为掩盖在
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